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        職工監(jiān)事述職報告

        《職工監(jiān)事述職報告》屬于述職報告中比較優(yōu)秀的內(nèi)容,歡迎參考。

        職工監(jiān)事述職報告

        1、職工監(jiān)事述職報告

          根據(jù)《溫州港集團職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的要求,作為集團職工監(jiān)事,能夠按照監(jiān)事會有關(guān)規(guī)定,嚴格按企業(yè)職工監(jiān)事程序,參與企業(yè)重大事項的監(jiān)督。努力工作,認真履職,在促進企業(yè)發(fā)展,維護企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。現(xiàn)將任職工監(jiān)事以來的工作開展情況向職工代表大會報告如下。

          一、加強學習,提高履行職責的.能力

          為了能夠充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用,提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平,認真學習職工監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策;積極參加上級組織的有關(guān)培訓和學習,不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學習,對職工監(jiān)事職責有了進一步認識,強化了民主管理意識,為源頭參與維護職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。

          二、主動參與,促進各項管理協(xié)調(diào)發(fā)展

          積極參與集團董事會的重大會議、監(jiān)事會會議,參與集團重大經(jīng)濟工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督,及時提出建設(shè)性意見。在董事會決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護作用;在企業(yè)實施董事會決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用;在形成企業(yè)自我約束機制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。

          三、忠于職能,努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用

          監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅持把發(fā)揮職能作用,加強監(jiān)督檢查貫穿于促進業(yè)務(wù)發(fā)展的整個過程,履行集團職工監(jiān)事以來,在集團監(jiān)事會的領(lǐng)導下對董事會、經(jīng)理層運作及職代會決議的落實、

          執(zhí)行情況進行了有效的監(jiān)督,對監(jiān)事會議題積極表明自己的觀點和意見,堅決執(zhí)行維護監(jiān)事會決議。

          四、工作中存在的不足和今后打算

          通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足,主要表現(xiàn)在缺乏深入細致的工作,影響了履行職務(wù)的效果。爭取在2014年,依照監(jiān)事會的工作制度和工作內(nèi)容加強理論學習,認真履職為集團的發(fā)展效力盡責。

          1、加強學習,進一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力,做一名高素質(zhì)的職工監(jiān)事,為履行職責提供理論政策等方面的保障。

          2、關(guān)注職工合理訴求,維護職工合法權(quán)益,在推動企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。

          3、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度,增強監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性,通過列席和參加集團有關(guān)會議,提前介入有關(guān)決策事項,加強對公司“三重一大”事項的監(jiān)督。

          各位代表,集團發(fā)展將再譜新篇章,作為一名職工監(jiān)事,我將時刻牢記肩負職責,在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實等方面謀求工作突破,在維護公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為。

        2、監(jiān)事長述職報告

          各位領(lǐng)導,同志們,現(xiàn)在由我向大家做述職報告。我叫xxx,現(xiàn)任xxx市商業(yè)銀行監(jiān)事長,主要負責監(jiān)事會的工作,分管稽核監(jiān)督部和風險控制部。一年來,監(jiān)事會在市委市政府領(lǐng)導下,在銀監(jiān)分局、市人民銀行的有效監(jiān)督和指導下,在行黨總支的直接帶領(lǐng)下,以“履職責、強監(jiān)督、求創(chuàng)新、務(wù)實效、嚴規(guī)范、促發(fā)展”作為整體工作的指導思想,堅持“不缺位、不錯位、不越位”的工作原則,充分發(fā)揮監(jiān)事會工作的主動性和能動性,認真履行章程賦予的職責,切實做好風險防范工作,積極推動董事會、經(jīng)營班子制訂的科學發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實施,初步建立了一套能夠較好的促進商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)部控制體系,并在有序運行中初見成效。

          一、主動參與,認真履職,積極推動法人治理結(jié)構(gòu)和風險防控體系的建設(shè)。

          過去的一年,是商業(yè)銀行的開局之年,也是關(guān)鍵的一年。一年來,在我的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會立足于商業(yè)銀行科學和諧發(fā)展的全局,主動增強監(jiān)督意識和風險防范意識,多次列席我行董事會、行務(wù)會等重要會議,在發(fā)展戰(zhàn)略制訂、經(jīng)營決策、重要人事任免,規(guī)范經(jīng)營行為、風險防范、高管人員履職監(jiān)督等方面,充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用,對涉及到風險防范的問題,積極提出建議并認真研究解決方案和措施;同時,根據(jù)章程規(guī)定和實際情況的需要,我及時組織召開了20xx年監(jiān)事會會議,會議通過了監(jiān)事會的工作報告,研究和制訂了監(jiān)事會下一步的工作任務(wù)和目標。

          20xx年,是商業(yè)銀行流程再造的關(guān)鍵年,城市信用社式的管理制度、經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)操作流程都遠遠不能適應(yīng)新的商業(yè)銀行的經(jīng)營和發(fā)展,各項制度都需要進一步的修訂和完善,各項業(yè)務(wù)的操作都需要進一步的嚴格規(guī)范。在董事長的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會從制度建設(shè)和構(gòu)建風險防控體系的高度入手,精心組織有關(guān)科室,落實金融法規(guī)、風險指引等有關(guān)規(guī)定和董事長對流程再造的高標準要求,修訂完善了全行10大類、102項操作流程,內(nèi)容涉及風險控制、稽核監(jiān)督、財務(wù)會計、信貸管理、辦公行政、人事勞資、資金管理等全行各類業(yè)務(wù)和管理的方方面面;同時,我們還組織監(jiān)察稽核部、風險控制部,對修訂后的業(yè)務(wù)操作流程進行嚴格的審核和客觀的評價,緊緊圍繞制度規(guī)范、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實性、合法性和風險性等工作重心,對在業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風險、可能存在的問題進行了科學的論證。

          我們從操作流程的合法性、科學性、全面性、審慎性等方面對全行所有操作流程進行嚴格的審核評價,并拿出規(guī)范性意見,切實將監(jiān)督檢查和風險防范落實到了業(yè)務(wù)操作流程中的每一個環(huán)節(jié),做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先。同時,我要求監(jiān)察稽核部門,對操作流程實行定期、不定期的對各操作流程進行評價,確保操作流程的及時性、有效性,通過嚴密的流程操作,嚴格控制各類風險,及時發(fā)出預(yù)警信息,初步構(gòu)建和形成了以客戶為心,以風險控制為主線的防控體系。

          二、高度重視案件專項治理工作,加強事后監(jiān)督和內(nèi)部稽核體系建設(shè),強化關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督展。

          案件專項治理是監(jiān)事會常抓不懈的工作,在我的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會全面貫徹《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的'通知》《關(guān)于加大防范操作風險工作力、度的通知》《銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風險“13條”措施》等文、件規(guī)定和山西銀監(jiān)局加強防范操作風險暨案件專項治理的各項工作部署和要求,通過創(chuàng)新措施、完善機制,全面推動案件治理工作的深入開展。上半年,我們組織召開了由各支行行長、各部門經(jīng)理參加的案件專項治理工作會議,傳達貫徹省、市銀監(jiān)會議精神,安排部署了20xx年全行案件專項治理工作。

          20xx年,我一直高度重視防范操作風險的規(guī)章制度建設(shè),三月份,要求紀檢監(jiān)察部門根據(jù)關(guān)于防范操作風險“十三條”和內(nèi)控“十個聯(lián)動”等文件精神,結(jié)合我行實際,制訂了《案件防范處理應(yīng)急制度》《案件防范問責制度》,要求紀檢部門建立健全問責制度,探討建立獨立問責管理體系,進一步完善問責相關(guān)的考核辦法,監(jiān)督問責執(zhí)行情況,把實施嚴格問責與獎勵合規(guī)有機結(jié)合起來。為進一步加強稽核部門的建設(shè),由我牽頭組織,在全行范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員,通過業(yè)務(wù)考試和資格審查,選拔了一批業(yè)務(wù)能力強、政治素質(zhì)高,工作作風硬的業(yè)務(wù)尖子,充實到稽核力量。在監(jiān)事會的領(lǐng)導和督促下,我要求事后監(jiān)督中心和稽核監(jiān)督部門,根據(jù)全行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線和業(yè)務(wù)發(fā)展的實際情況,及時調(diào)整監(jiān)督工作的重心,更新監(jiān)督方案和措施,保證監(jiān)督的及時性和有效性,進一步加強對關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督,主要包括:

          一是完善基層機構(gòu)負責人、重要崗位人員和敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督約束,建立不當行為檔案和相應(yīng)的行為失范監(jiān)督制度,發(fā)現(xiàn)有涉及黃、賭、毒,以及未報告買賣股票的和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,立即建議調(diào)離原崗位并進行審計;監(jiān)督落實基層主管和重要崗位人員定期輪換和強制休假制度,明確具體的程序和規(guī)定;

          二是落實強化與客戶對賬制度,督促開展經(jīng)常性的全面對賬工作,保證對賬覆蓋面,提高對賬的頻率,改進對賬方式和手段,加強未達賬項和差錯處理的過程控制,實行獨立審核和責任復(fù)核;

          三是建立完善內(nèi)部信貸、會計、資金營運、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺操作等各個要害崗位風險管理制度,并切實監(jiān)督落實;四是建立信貸、會計結(jié)算等各項業(yè)務(wù)的檔案和臺賬,強化對要害崗位和重點業(yè)務(wù)全過程的即時監(jiān)督。20xx年,稽核監(jiān)督部門開展了多項現(xiàn)場稽核檢查工作,重點對銀企對賬、不動戶存款、其他應(yīng)收(付)款、長期待攤費用等賬務(wù)進行了檢查,全年銀企對賬率達到了95%以上,對七家支行存在的無證戶提出了整改,全年提出稽核建議19項,解決各類共性問題13條,個性問題73條,下達整改意見書92次。事后監(jiān)督中心在對全市17家支行和資金結(jié)算部的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督,中,累計監(jiān)督業(yè)務(wù)量達3106375筆,較去年增加業(yè)務(wù)量610539筆,平均每天業(yè)務(wù)量為8629筆,平均每個監(jiān)督員每天監(jiān)督1726筆,監(jiān)督出差錯432筆,較去年減少了231筆,差錯率為1、39%00,較去年下降1.27個成分點。

          三、加強監(jiān)督,創(chuàng)新方式,做好高管人員的動態(tài)化管理。

          20xx年,我們實行高級管理人員“審查與考試相結(jié)合、履職監(jiān)督與情況通報相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)督與檔案建設(shè)相結(jié)合”,進一步強化了對高級管理人員履職行為的監(jiān)督,我要求稽核部門對全行高管人員的履職情況進行全面的考核,對高管人員在任職期間的經(jīng)營業(yè)績、風險控制情況、違規(guī)違紀情況、政策執(zhí)行情況以日常行為規(guī)范進行全程、全面記錄和持續(xù)監(jiān)督,并將考核結(jié)果作為評價高管人員是否稱職的依據(jù),建立與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通機制,定期向有關(guān)部門通報,對高管人員可能發(fā)生的權(quán)力失控、決策失誤和行為失范實施動態(tài)監(jiān)督。20xx年,我行提拔了四名支行行長和部分部門經(jīng)理,對經(jīng)營業(yè)績一般,能力不強的四名支行行長進行了降職處分,我領(lǐng)導稽核監(jiān)督部對離任的四名支行行長進了離任審計。

          四、理清思路,創(chuàng)新方式,強化不良貸款管理工作。

          針對我行實際情況,為進一步強化不良貸款的管理工作,我要求風險控制部門進一步修訂和完善了《xxx市商業(yè)銀行不良貸款管理辦法》,實行新的不良貸款管理制度,要求風險控制部門建立了規(guī)范的信貸管理臺賬,實行嚴格、規(guī)范化的臺賬管理,清一戶,銷一戶,督促各支行針對所有不良貸款進行分類匯總,做到一戶一策、一部一策。根據(jù)不同情況,制定切實可行的清收方案,及時深入了解有關(guān)不良貸款企業(yè)的動態(tài),并逐月上報不良貸款戶的情況、清收計劃和清收進度。針對部分不良貸款,通過風險控制部組織全行不良貸款專項會議,要求各支行對我行98年上會以來形成的不良貸款進行逐戶匯報,并根據(jù)不同企業(yè)情況,研究制訂了具體措施,同時,強化不良貸款催收制度,保證貸款訴訟時效的延續(xù)。對不良貸款要求各支行定期進行債權(quán)確認,不能進行債權(quán)確認的要上報總行風險控制部,及時采取措施,以保證債權(quán)的連續(xù)性。

          20xx年,我們按照總行有關(guān)規(guī)定,嚴格實行行長負責的盤活信貸資產(chǎn)目標責任制。對歷史形成的不良貸款,新官要理舊賬,努力采取措施逐步化解。對新增貸款形成的不良資產(chǎn),要嚴格信貸風險追究制度,各負其責、各司其職、各盡所能,并根據(jù)目標責任書,對各支行不良貸款情況進行考核。截止20xx年12月末,我行五級分類不良貸款余額10626萬元,較年初下降2640萬元,占比2.13%,較年初下降1.87個百分點,實現(xiàn)了不良貸款的雙下降。

          五、加強學習,提高認識,進一步加強監(jiān)事會自身建設(shè)。

          為進一步完善法人治理結(jié)構(gòu),強化自我約束機制,規(guī)范監(jiān)督行為,一年來,我們堅持“走出去,請進來”的學習方式,不斷加強自身學習,全面提高自身素質(zhì),并將所學應(yīng)用于日常工作,從思想建設(shè)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強等方面進一步提高監(jiān)事會自身建設(shè),積極促進內(nèi)部監(jiān)督的科學化、業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、崗位操作的制度化。同時,不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系,健全內(nèi)部各項規(guī)章制度,規(guī)范監(jiān)督行為,保證了監(jiān)督檢查有章可循,查處問題有據(jù)可依。

          六、加強黨風廉政建設(shè),開展反腐敗斗爭是我們搞好其他各項工作的根本和保證。

          我作為xxx商業(yè)銀行的一名干部,首先要做到思想到位、認識到位、考核到位。在今后的工作和生活中,認真學習黨的指導思想,不斷加強自身修養(yǎng),不搞特權(quán),在黨總支的統(tǒng)一布暑下,勇于開拓、求真務(wù)實、切實做到真抓、抓緊、抓實,把各項工作落到實處。

          七、存在的一些問題:

          20xx年,我們的各項工作都取得了成效,在同時還存在一些一些問題和不足,如風險防控體系建設(shè)、監(jiān)事會的一些工作還不完善;理論水平、監(jiān)督評價力度還有待于進一步的提高;工作的主動性、創(chuàng)新能力不強;這些都需要我在以后的工作中認真解決。以上是我的個人述職報告,不妥之處,請指正。

        3、監(jiān)事長述職報告

          20xx年,本行監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、本行《章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,本著對合行、對股東負責的態(tài)度,對本行依法經(jīng)營、規(guī)范管理及各項制度的落實情況進行了有效的跟蹤監(jiān)督,認真履行了監(jiān)事會的職責?,F(xiàn)在,我受監(jiān)事會委托,向本次股東大會做20xx年度監(jiān)事會工作報告,請各位股東審議。

          一、20xx年監(jiān)事會所做的主要工作

          (一)堅持定期會議制度,加強內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。

          根據(jù)本行章程和董事會的安排意見,監(jiān)事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、本行《章程》的規(guī)定,會議召開合法有效。同時,監(jiān)事會通過列席公司董事會會議,對合行信貸、財務(wù)、經(jīng)營管理中存在的問題及時提出了改進意見。

         ?。ǘ┤媛男斜O(jiān)事會職責,加大審計、監(jiān)察工作力度。

          主要是稽核監(jiān)察部按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》標準,緊緊圍繞省聯(lián)社的案防工作意見,結(jié)合本行案防工作管理現(xiàn)狀,加強對可能出現(xiàn)案件風險隱患的重要崗位、重要部位和環(huán)節(jié)、重要業(yè)務(wù)等方面進行了現(xiàn)場審計和檢查。

          1、加強案防制度學習,增強案防管理責任感。

          在年初通過對往年的案防管理制度的學習,結(jié)合當前案防工作形勢,擬定了20xx年度稽核監(jiān)察工作意見,并提出了年度案防工作計劃和目標。重點加強對支行行長、主管信貸、主管會計的履職案防管控,重點排查“四個一”“五個一”案防制度落實情況,應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練和安全檢查制度落實情況。

          2、層層簽立案防責任狀、人人簽訂承諾書。

          全員細化為52個崗位,分別簽訂案防責任狀30份;簽訂條線責任書7份;簽訂員工案防承諾書241份;收繳案防保證金34人45000元,其中董事長9000元(年初已上交三峽農(nóng)商行),分管和監(jiān)督第一責任人各2000元、支行行長及部門經(jīng)理各1000元。全員簽訂員工自控互控聯(lián)保責任書239份,做到自我約束、上下制衡、左右銜接、相互監(jiān)督、相互制約。再以支行部室為單位與合行黨委書記簽訂《黨風廉政建設(shè)責任書》29份,黨員簽定黨風廉政建設(shè)承諾書78份。

          3、積極落實省、市兩級案防工作意見方面。

          緊緊圍繞依法合規(guī)經(jīng)營,結(jié)合新業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作流程進一步完善審計工作制度和崗位責任制,開展序時審計和各類專項審計,督導條線崗位互控監(jiān)督。強化重點人制度學習,對潛在的“習慣性違規(guī)、服從違規(guī)和不作為”進行了警示教育。督導所有網(wǎng)點進行了案防量化考核自評和檢查。適時對86人次進行了輪崗審計,230人次強制休假審計。

          4、開展了9期(274人次)反腐倡廉、商業(yè)賄賂治理等教育培訓。

          通過“教育為主、預(yù)防為先”,培育一種好的企業(yè)文化和價值取向。徹底摒棄“熟人文化、有令不行、有禁不止、有錢就能使鬼推磨”的價值取向。

          5、積極接訪,細化排查維穩(wěn)。

          春節(jié)、兩會、十一期間,指定專人負責日常信息排查,督導第一時間發(fā)現(xiàn)問題,第一時間匯報或化解矛盾,加強與政府群工部的聯(lián)系,確保平安無事。

          6、加強對員工不良行為、重點人員及負面信息的排查。

          20xx年共找員工談話59場(人)次。排查出重點人員5名,其中已解除2名,重點關(guān)注3人,已調(diào)離重要崗位1名,有2名重點關(guān)注人員未調(diào)離重要崗位,已落實幫教措施3名。

          7、為防止婚姻家庭矛盾糾紛的惡化,有效維護家庭和諧,促進社會平安穩(wěn)定。

          根據(jù)《宜昌市婚姻家庭矛盾糾紛排查化解專項活動工作方案》要求,及時啟動了以建設(shè)和諧家庭為目標,對合行所有員工婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛進行大排查、大調(diào)處、大整治的活動。穩(wěn)控不穩(wěn)定因素源頭,有效預(yù)防因婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛引發(fā)的“民轉(zhuǎn)刑”案件的發(fā)生,創(chuàng)建“平安家庭”,以家庭的平安促進社會的和諧與穩(wěn)定和合行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,提升員工處理人際關(guān)系調(diào)適自我心理的整體素質(zhì)和能力。

          8、加大了對違紀行為行的處罰力度。

          對貸款違規(guī)責任人發(fā)出《處理責任貸款違規(guī)行為決定書》6份,其4名責任人共代償9.7萬元不良貸款。20xx年度對一般性違規(guī)處罰52人次,處罰金額1.58萬元;扣留績效工資7人9.09萬元。

         ?。ㄈ┍O(jiān)事會派員會同財務(wù)、基建、審計等職能部門對本行招投標項目進行了全過程監(jiān)督,并對已完工項目進行了現(xiàn)場審計。

          (四)監(jiān)事會派員參與了本行20xx年的增資擴股工作,強力推進了本行資本補充和產(chǎn)權(quán)改革工作的順利完成,為后期穩(wěn)健發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

          二、監(jiān)事會對本行20xx年度工作的整體評價

          監(jiān)事會認為,一年來,宜都農(nóng)村合作銀行在董事會的正確領(lǐng)導下,經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗,全面實現(xiàn)了年初董事會制定的各項經(jīng)營管理目標,各項業(yè)務(wù)得到了突破性的發(fā)展,順利完成了資本補充等深化改革工作。經(jīng)省聯(lián)社對我行進行20xx年度決算真實性審計,宜都合行20xx年度經(jīng)營管理工作做到了堅持實事求是的原則,立足于資產(chǎn)分類準確、撥備計提充足、做實利潤、風險指標達標的要求,正確處理好當前利益與長遠利益的關(guān)系,真實、準確、完整反映年度經(jīng)營狀況和成果。按照銀監(jiān)會根據(jù)新《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》對我國商業(yè)銀行監(jiān)管評級系統(tǒng)測試,宜都農(nóng)村合作銀行20xx年度監(jiān)管評級仍為三A級,為推動本行按現(xiàn)行高標準組建農(nóng)商行奠定了堅實的基礎(chǔ)。

          三、20xx年監(jiān)事會工作重點

          20xx年,金融業(yè)面臨的困難和機遇并存,改革和管理的任務(wù)依然繁重,需要我們齊心協(xié)力,奮發(fā)有為的開展工作,開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會確立的20xx年的總體工作思路是:“緊緊圍繞合行20xx年業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理目標和工作任務(wù),加強經(jīng)營風險監(jiān)管,注重協(xié)調(diào)落實;加強對重大經(jīng)營管理活動的跟進監(jiān)督;拓寬監(jiān)管工作的覆蓋面。”

          1、按照本行章程的有關(guān)規(guī)定,進一步監(jiān)督促進法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進行。更加關(guān)注合行權(quán)力機構(gòu),決策機構(gòu)的協(xié)調(diào)運作;關(guān)注經(jīng)營班子的和諧關(guān)系;關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng),盡職敬業(yè),工作業(yè)績等。

          2、進一步建立內(nèi)部審計機制,加強審計工作。

          3、進一步完善相關(guān)的監(jiān)督制度,不斷推進監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化,促進企業(yè)規(guī)范運作。

          4、進一步加強監(jiān)事會自身建設(shè),注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會將繼續(xù)加強會計、審計、金融等業(yè)務(wù)知識的培訓學習,積極開展工作交流,增強業(yè)務(wù)技能,創(chuàng)新工作方法,提高監(jiān)督水平。

          各位股東:合行20xx年任務(wù)目標已經(jīng)明確,監(jiān)事會將一如既往地支持配合董事會和經(jīng)營班子依法開展工作,充分發(fā)揮好監(jiān)督職能,維護穩(wěn)定大局;維護股東利益,誠信正直;勤勉工作,圓滿完成公司20xx年的工作目標和任務(wù),促進合行長足發(fā)展。

          謝謝大家!

        4、監(jiān)事個人述職報告

          根據(jù)《溫州港集團職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的要求,作為集團職工監(jiān)事,能夠按照監(jiān)事會有關(guān)規(guī)定,嚴格按企業(yè)職工監(jiān)事程序,參與企業(yè)重大事項的監(jiān)督。努力工作,認真履職,在促進企業(yè)發(fā)展,維護企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。現(xiàn)將任職工監(jiān)事以來的工作開展情況向職工代表大會報告如下。

          一、加強學習,提高履行職責的能力

          為了能夠充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用,提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平,認真學習職工監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策;積極參加上級組織的有關(guān)培訓和學習,不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學習,對職工監(jiān)事職責有了進一步認識,強化了民主管理意識,為源頭參與維護職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。

          二、主動參與,促進各項管理協(xié)調(diào)發(fā)展

          積極參與集團董事會的重大會議、監(jiān)事會會議,參與集團重大經(jīng)濟工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督,及時提出建設(shè)性意見。在董事會決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護作用;在企業(yè)實施董事會決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用;在形成企業(yè)自我約束機制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。

          三、忠于職能,努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用

          監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅持把發(fā)揮職能作用,加強監(jiān)督檢查貫穿于促進業(yè)務(wù)發(fā)展的整個過程,履行集團職工監(jiān)事以來,在集團監(jiān)事會的領(lǐng)導下對董事會、經(jīng)理層運作及職代會決議的落實、執(zhí)行情況進行了有效的監(jiān)督,對監(jiān)事會議題積極表明自己的觀點和意見,堅決執(zhí)行維護監(jiān)事會決議。

          四、工作中存在的不足和今后打算

          通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足,主要表現(xiàn)在缺乏深入細致的工作,影響了履行職務(wù)的效果。爭取在20xx年,依照監(jiān)事會的工作制度和工作內(nèi)容加強理論學習,認真履職為集團的發(fā)展效力盡責。

          1、加強學習,進一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力,做一名高素質(zhì)的職工監(jiān)事,為履行職責提供理論政策等方面的保障。

          2、關(guān)注職工合理訴求,維護職工合法權(quán)益,在推動企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。

          3、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度,增強監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性,通過列席和參加集團有關(guān)會議,提前介入有關(guān)決策事項,加強對公司“三重一大”事項的監(jiān)督。

          各位代表,集團發(fā)展將再譜新篇章,作為一名職工監(jiān)事,我將時刻牢記肩負職責,在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實等方面謀求工作突破,在維護公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為。

        5、監(jiān)事個人述職報告

        各位股東、同志們:

          20xx年,公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,本著對企業(yè)、對股東和出資人負責的態(tài)度,對公司依法運營情況、公司財務(wù)情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司管理制度的落實情況進行了有效的監(jiān)督檢查,認真履行了監(jiān)事會的職責?,F(xiàn)在,我受公司監(jiān)事會委托,向20xx年股東大會做工作報告,請各位股東審議。

          一、監(jiān)事會對有關(guān)事項的獨立意見

          1、公司依法運作情況

          根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況和董事會的安排意見,監(jiān)事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定,會議召開合法有效。同時,監(jiān)事會通過列席公司董事會會議,對公司財務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)管理中存在的問題及時提出了改進意見。

          2、公司財務(wù)情況

          在報告期內(nèi)公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績,基本實現(xiàn)了每年年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計劃。公司20xx 年度財務(wù)報告上反映公司的財務(wù)狀況為:公司本年的累計主營業(yè)務(wù)收入xxxx萬元,累計發(fā)生管理費用xxxx萬元、累計實現(xiàn)營業(yè)利潤xxxx萬元、公司累計實現(xiàn)凈利潤xxxx萬元。監(jiān)事會對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行了監(jiān)督,認為公司經(jīng)營班子勤勉盡責,認真執(zhí)行了董事會的各項決議。

          3、公司對外擔保及股權(quán)、資產(chǎn)處置情況,在報告期內(nèi)公司未對外擔保,未出現(xiàn)股權(quán)、資產(chǎn)處置等。

          二、監(jiān)事會對公司工作的整體評價

          監(jiān)事會認為,20xx年,在公司董事會的正確領(lǐng)導下,經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗,全面實現(xiàn)了年初董事會制定的各項經(jīng)營管理目標,公司經(jīng)營效益穩(wěn)步增長,企業(yè)進入良性發(fā)展階段。

          三、目前公司存在的問題及監(jiān)事會意見

          1、公司應(yīng)進一步強化財務(wù)管理,做好財務(wù)分析,有效降低經(jīng)營風險。財務(wù)部應(yīng)進一步加強對財務(wù)人員法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識的學習培訓,以老帶新、進一步提高財務(wù)核算水平。

          2、進一步挖掘經(jīng)營潛力,提高經(jīng)營效益。在保證公司正常經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提下,提高股東及投資人的收益。

          3、進一步加大對債權(quán)債務(wù)的清理力度,要加強對基層單位、項目部及聯(lián)營合作單位管理費用的及時清繳工作。在公司內(nèi)部形成順暢的經(jīng)營管理機制。

          4、積極拓展經(jīng)營范圍,完善企業(yè)資質(zhì),積極尋找企業(yè)新的利潤增長點。

          四、監(jiān)事會工作要點

          20xx年,公司面臨的困難和機遇并存,改革和管理的任務(wù)依然繁重,需要我們齊心協(xié)力,奮發(fā)有為的開展工作,開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會確立的20xx年的總體工作思路是:“緊緊圍繞公司20xx年生產(chǎn)經(jīng)營目標和工作任務(wù),加強企業(yè)風險監(jiān)管,注重協(xié)調(diào)落實,加強對重大經(jīng)營管理活動的跟進監(jiān)督。拓寬監(jiān)督工作的覆蓋面?!?/p>

          1、按照公司章程的有關(guān)規(guī)定,進一步監(jiān)督促進公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進行。更加關(guān)注公司權(quán)力機構(gòu),決策機構(gòu)的協(xié)調(diào)運作;關(guān)注各位股東和投資人與公司經(jīng)營團隊的和諧關(guān)系;關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng),盡職敬業(yè),成果業(yè)績等。

          2、結(jié)合企業(yè)的具體情況,建立完善內(nèi)部審計機制,加強審計工作。

          3、鑒于公司產(chǎn)業(yè)的不斷做大做強,監(jiān)事會將針對實際生產(chǎn)經(jīng)營情況,完善相關(guān)的監(jiān)督制度,不斷推進監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化,促進企業(yè)規(guī)范運作。

          4、加強監(jiān)事會自身建設(shè),注重監(jiān)事會成員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會將繼續(xù)加強會計、審計、金融等業(yè)務(wù)知識的培訓學習,積極開展工作交流,增強業(yè)務(wù)技能,創(chuàng)新工作方法,提高監(jiān)督水平。

          各位股東:公司20xx年任務(wù)目標已經(jīng)明確,監(jiān)事會將一如既往地支持配合董事會和經(jīng)營班子依法開展工作,充分發(fā)揮好監(jiān)督職能;維護股東利益,誠信正直;勤勉工作,圓滿完成公司20xx年的工作目標和任務(wù),促進企業(yè)長足發(fā)展。

          謝謝大家!

        6、監(jiān)事個人述職報告

        各位領(lǐng)導,同志們:

          現(xiàn)在由我向大家做述職報告。

          我叫XXX,現(xiàn)任XXX市商業(yè)銀行監(jiān)事長,主要負責監(jiān)事會的工作,分管稽核監(jiān)督部和風險控制部。一年來,監(jiān)事會在市委市政府領(lǐng)導下,在銀監(jiān)分局、市人民銀行的有效監(jiān)督和指導下,在行黨總支的直接帶領(lǐng)下,以“履職責、強監(jiān)督、求創(chuàng)新、務(wù)實效、嚴規(guī)范、促發(fā)展”作為整體工作的指導思想,堅持“不缺位、不錯位、不越位”的工作原則,充分發(fā)揮監(jiān)事會工作的主動性和能動性,認真履行章程賦予的職責,切實做好風險防范工作,積極推動董事會、經(jīng)營班子制訂的科學發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實施,初步建立了一套能夠較好的促進商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)部控制體系,并在有序運行中初見成效。

          一、主動參與,認真履職,積極推動法人治理結(jié)構(gòu)和風險防控體系的建設(shè)

          過去的一年,是商業(yè)銀行的開局之年,也是關(guān)鍵的一年。一年來,在我的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會立足于商業(yè)銀行科學和諧發(fā)展的全局,主動增強監(jiān)督意識和風險防范意識,多次列席我行董事會、行務(wù)會等重要會議,在發(fā)展戰(zhàn)略制訂、經(jīng)營決策、重要人事任免,規(guī)范經(jīng)營行為、風險防范、高管人員履職監(jiān)督等方面,充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用,對涉及到風險防范的問題,積極提出建議并認真研究解決方案和措施;同時,根據(jù)章程規(guī)定和實際情況的需要,我及時組織召開了20XX年監(jiān)事會會議,會議通過了監(jiān)事會的工作報告,研究和制訂了監(jiān)事會下一步的工作任務(wù)和目標。

          20XX年,是商業(yè)銀行流程再造的關(guān)鍵年,城市信用社式的管理制度、經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)操作流程都遠遠不能適應(yīng)新的商業(yè)銀行的經(jīng)營和發(fā)展,各項制度都需要進一步的修訂和完善,各項業(yè)務(wù)的操作都需要進一步的嚴格規(guī)范。

          在董事長的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會從制度建設(shè)和構(gòu)建風險防控體系的高度入手,精心組織有關(guān)科室,落實金融法規(guī)、風險指引等有關(guān)規(guī)定和董事長對流程再造的高標準要求,修訂完善了全行10大類、102項操作流程,內(nèi)容涉及風險控制、稽核監(jiān)督、財務(wù)會計、信貸管理、辦公行政、人事勞資、資金管理等全行各類業(yè)務(wù)和管理的方方面面;同時,我們還組織監(jiān)察稽核部、風險控制部,對修訂后的業(yè)務(wù)操作流程進行嚴格的審核和客觀的評價,緊緊圍繞制度規(guī)范、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實性、合法性和風險性等工作重心,對在業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風險、可能存在的問題進行了科學的論證。

          我們從操作流程的合法性、科學性、全面性、審慎性等方面對全行所有操作流程進行嚴格的審核評價,并拿出規(guī)范性意見,切實將監(jiān)督檢查和風險防范落實到了業(yè)務(wù)操作流程中的每一個環(huán)節(jié),做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先。同時,我要求監(jiān)察稽核部門,對操作流程實行定期、不定期的對各操作流程進行評價,確保操作流程的及時性、有效性,通過嚴密的流程操作,嚴格控制各類風險,及時發(fā)出預(yù)警信息,初步構(gòu)建和形成了以客戶為心,以風險控制為主線的防控體系。

          二、高度重視案件專項治理工作,加強事后監(jiān)督和內(nèi)部稽核體系建設(shè)

          強化關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督展。案件專項治理是監(jiān)事會常抓不懈的工作,在我的帶領(lǐng)下,監(jiān)事會全面貫徹《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風險工作力、度的通知》、《銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風險“13條”措施》等文件規(guī)定和山西銀監(jiān)局加強防范操作風險暨案件專項治理的各項工作部署和要求,通過創(chuàng)新措施、完善機制,全面推動案件治理工作的深入開展。上半年,我們組織召開了由各支行行長、各部門經(jīng)理參加的案件專項治理工作會議,傳達貫徹省、市銀監(jiān)會議精神,安排部署了20XX年全行案件專項治理工作。

          20XX年,我一直高度重視防范操作風險的規(guī)章制度建設(shè),三月份,要求紀檢監(jiān)察部門根據(jù)關(guān)于防范操作風險“十三條”和內(nèi)控“十個聯(lián)動”等文件精神,結(jié)合我行實際,制訂了《案件防范處理應(yīng)急制度》、《案件防范問責制度》,要求紀檢部門建立健全問責制度,探討建立獨立問責管理體系,進一步完善問責相關(guān)的考核辦法,監(jiān)督問責執(zhí)行情況,把實施嚴格問責與獎勵合規(guī)有機結(jié)合起來。

          為進一步加強稽核部門的建設(shè),由我牽頭組織,在全行范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員,通過業(yè)務(wù)考試和資格審查,選拔了一批業(yè)務(wù)能力強、政治素質(zhì)高,工作作風硬的業(yè)務(wù)尖子,充實到稽核力量。在監(jiān)事會的領(lǐng)導和督促下,我要求事后監(jiān)督中心和稽核監(jiān)督部門,根據(jù)全行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線和業(yè)務(wù)發(fā)展的實際情況,及時調(diào)整監(jiān)督工作的重心,更新監(jiān)督方案和措施,保證監(jiān)督的及時性和有效性,進一步加強對關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督,主要包括:

          一是完善基層機構(gòu)負責人、重要崗位人員和敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督約束,建立不當行為檔案和相應(yīng)的行為失范監(jiān)督制度,發(fā)現(xiàn)有涉及黃、賭、毒,以及未報告買賣股票的和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,立即建議調(diào)離原崗位并進行審計;監(jiān)督落實基層主管和重要崗位人員定期輪換和強制休假制度,明確具體的程序和規(guī)定;

          二是落實強化與客戶對賬制度,督促開展經(jīng)常性的全面對賬工作,保證對賬覆蓋面,提高對賬的頻率,改進對賬方式和手段,加強未達賬項和差錯處理的過程控制,實行獨立審核和責任復(fù)核;

          三是建立完善內(nèi)部信貸、會計、資金營運、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺操作等各個要害崗位風險管理制度,并切實監(jiān)督落實;

          四是建立信貸、會計結(jié)算等各項業(yè)務(wù)的檔案和臺賬,強化對要害崗位和重點業(yè)務(wù)全過程的即時監(jiān)督。

          20XX年,稽核監(jiān)督部門開展了多項現(xiàn)場稽核檢查工作,重點對銀企對賬、不動戶存款、其他應(yīng)收(付)款、長期待攤費用等賬務(wù)進行了檢查,全年銀企對賬率達到了95%以上,對七家支行存在的無證戶提出了整改,全年提出稽核建議19項,解決各類共性問題13條,個性問題73條,下達整改意見書92次。事后監(jiān)督中心在對全市17家支行和資金結(jié)算部的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督中,累計監(jiān)督業(yè)務(wù)量達3106375筆,較去年增加業(yè)務(wù)量610539筆,平均每天業(yè)務(wù)量為8629筆,平均每個監(jiān)督員每天監(jiān)督1726筆,監(jiān)督出差錯432筆,較去年減少了231筆,差錯率為1.39%,較去年下降1.27個成分點。

          三、加強監(jiān)督,創(chuàng)新方式做好高管人員的動態(tài)化管理

          20XX年,我們實行高級管理人員“審查與考試相結(jié)合、履職監(jiān)督與情況通報相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)督與檔案建設(shè)相結(jié)合”,進一步強化了對高級管理人員履職行為的監(jiān)督,我要求稽核部門對全行高管人員的履職情況進行全面的考核,對高管人員在任職期間的經(jīng)營業(yè)績、風險控制情況、違規(guī)違紀情況、政策執(zhí)行情況以日常行為規(guī)范進行全程、全面記錄和持續(xù)監(jiān)督,并將考核結(jié)果作為評價高管人員是否稱職的依據(jù),建立與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通機制,定期向有關(guān)部門通報,對高管人員可能發(fā)生的權(quán)力失控、決策失誤和行為失范實施動態(tài)監(jiān)督。

          20XX年,我行提拔了四名支行行長和部分部門經(jīng)理,對經(jīng)營業(yè)績一般,能力不強的四名支行行長進行了降職處分,我領(lǐng)導稽核監(jiān)督部對離任的四名支行行長進了離任審計。

          四、理清思路,創(chuàng)新方式強化不良貸款管理工作

          針對我行實際情況,為進一步強化不良貸款的管理工作,我要求風險控制部門進一步修訂和完善了《XXX市商業(yè)銀行不良貸款管理辦法》,實行新的不良貸款管理制度,要求風險控制部門建立了規(guī)范的信貸管理臺賬,實行嚴格、規(guī)范化的臺賬管理,清一戶,銷一戶,督促各支行針對所有不良貸款進行分類匯總,做到一戶一策、一部一策。根據(jù)不同情況,制定切實可行的清收方案,及時深入了解有關(guān)不良貸款企業(yè)的動態(tài),并逐月上報不良貸款戶的情況、清收計劃和清收進度。

          針對部分不良貸款,通過風險控制部組織全行不良貸款專項會議,要求各支行對我行xx年上會以來形成的不良貸款進行逐戶匯報,并根據(jù)不同企業(yè)情況,研究制訂了具體措施,同時,強化不良貸款催收制度,保證貸款訴訟時效的延續(xù)。對不良貸款要求各支行定期進行債權(quán)確認,不能進行債權(quán)確認的要上報總行風險控制部,及時采取措施,以保證債權(quán)的連續(xù)性。

          20XX年,我們按照總行有關(guān)規(guī)定,嚴格實行行長負責的盤活信貸資產(chǎn)目標責任制。對歷史形成的不良貸款,新官要理舊賬,努力采取措施逐步化解。對新增貸款形成的不良資產(chǎn),要嚴格信貸風險追究制度,各負其責、各司其職、各盡所能,并根據(jù)目標責任書,對各支行不良貸款情況進行考核。截止20XX年12月末,我行五級分類不良貸款余額10626萬元,較年初下降2640萬元,占比2.13%,較年初下降1.87個百分點,實現(xiàn)了不良貸款的雙下降。

          五、加強學習,提高認識

          進一步加強監(jiān)事會自身建設(shè)。為進一步完善法人治理結(jié)構(gòu),強化自我約束機制,規(guī)范監(jiān)督行為,一年來,我們堅持“走出去,請進來”的學習方式,不斷加強自身學習,全面提高自身素質(zhì),并將所學應(yīng)用于日常工作,從思想建設(shè)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強等方面進一步提高監(jiān)事會自身建設(shè),積極促進內(nèi)部監(jiān)督的.科學化、業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、崗位操作的制度化。同時,不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系,健全內(nèi)部各項規(guī)章制度,規(guī)范監(jiān)督行為,保證了監(jiān)督檢查有章可循,查處問題有據(jù)可依。

          六、加強黨風廉政建設(shè)

          開展反腐敗斗爭是我們搞好其他各項工作的根本和保證,我作為XXX商業(yè)銀行的一名干部,首先要做到思想到位、認識到位、考核到位。在今后的工作和生活中,認真學習黨的指導思想,不斷加強自身修養(yǎng),不搞特權(quán),在黨總支的統(tǒng)一部署下,勇于開拓、求真務(wù)實、切實做到真抓、抓緊、抓實,把各項工作落到實處。

          七、存在的一些問題:

          20XX年,我們的各項工作都取得了成效,在同時還存在一些一些問題和不足,如風險防控體系建設(shè)、監(jiān)事會的一些工作還不完善;理論水平、監(jiān)督評價力度還有待于進一步的提高;工作的主動性、創(chuàng)新能力不強。這些都需要我在以后的工作中認真解決。

          以上是我的個人述職報告,不妥之處,請指正。

        7、監(jiān)事個人述職報告

        各位股東:

          20XX年,本行監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、本行《章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,本著對合行、對股東負責的態(tài)度,對本行依法經(jīng)營、規(guī)范管理及各項制度的落實情況進行了有效的跟蹤監(jiān)督,認真履行了監(jiān)事會的職責?,F(xiàn)在,我受監(jiān)事會委托,向本次股東大會做20XX年度監(jiān)事會工作報告,請各位股東審議。

          一、20XX年監(jiān)事會所做的主要工作

          (一)堅持定期會議制度,加強內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。根據(jù)本行章程和董事會的安排意見,監(jiān)事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、本行《章程》的規(guī)定,會議召開合法有效。同時,監(jiān)事會通過列席公司董事會會議,對合行信貸、財務(wù)、經(jīng)營管理中存在的問題及時提出了改進意見。

          (二)全面履行監(jiān)事會職責,加大審計、監(jiān)察工作力度。主要是稽核監(jiān)察部按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》標準,緊緊圍繞省聯(lián)社的案防工作意見,結(jié)合本行案防工作管理現(xiàn)狀,加強對可能出現(xiàn)案件風險隱患的重要崗位、重要部位和環(huán)節(jié)、重要業(yè)務(wù)等方面進行了現(xiàn)場審計和檢查。

          1、加強案防制度學習,增強案防管理責任感。在年初通過對往年的案防管理制度的學習,結(jié)合當前案防工作形勢,擬定了20XX年度稽核監(jiān)察工作意見,并提出了年度案防工作計劃和目標。重點加強對支行行長、主管信貸、主管會計的履職案防管控,重點排查“四個一”“五個一”案防制度落實情況,應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練和安全檢查制度落實情況。

          2、層層簽立案防責任狀、人人簽訂承諾書。全員細化為52個崗位,分別簽訂案防責任狀30份;簽訂條線責任書7份;簽訂員工案防承諾書241份;收繳案防保證金34人45000元,其中董事長9000元(年初已上交三峽農(nóng)商行),分管和監(jiān)督第一責任人各2000元、支行行長及部門經(jīng)理各1000元。全員簽訂員工自控互控聯(lián)保責任書239份,做到自我約束、上下制衡、左右銜接、相互監(jiān)督、相互制約。再以支行部室為單位與合行黨委書記簽訂《黨風廉政建設(shè)責任書》29份,黨員簽定黨風廉政建設(shè)承諾書78份。

          3、積極落實省、市兩級案防工作意見方面。緊緊圍繞依法合規(guī)經(jīng)營,結(jié)合新業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作流程進一步完善審計工作制度和崗位責任制,開展序時審計和各類專項審計,督導條線崗位互控監(jiān)督。強化重點人制度學習,對潛在的“習慣性違規(guī)、服從違規(guī)和不作為”進行了警示教育。督導所有網(wǎng)點進行了案防量化考核自評和檢查。適時對86人次進行了輪崗審計,230人次強制休假審計。

          4、開展了9期(274人次)反腐倡廉、商業(yè)賄賂治理等教育培訓。通過“教育為主、預(yù)防為先”,培育一種好的企業(yè)文化和價值取向。徹底摒棄“熟人文化、有令不行、有禁不止、有錢就能使鬼推磨”的價值取向。

          5、積極接訪,細化排查維穩(wěn)。春節(jié)、兩會、十一期間,指定專人負責日常信息排查,督導第一時間發(fā)現(xiàn)問題,第一時間匯報或化解矛盾,加強與政府群工部的聯(lián)系,確保平安無事。

          6、加強對員工不良行為、重點人員及負面信息的排查。20XX年共找員工談話59場(人)次。排查出重點人員5名,其中已解除2名,重點關(guān)注3人,已調(diào)離重要崗位1名,有2名重點關(guān)注人員未調(diào)離重要崗位,已落實幫教措施3名。

          7、為防止婚姻家庭矛盾糾紛的惡化,有效維護家庭和諧,促進社會平安穩(wěn)定。根據(jù)《宜昌市婚姻家庭矛盾糾紛排查化解專項活動工作方案》要求,及時啟動了以建設(shè)和諧家庭為目標,對合行所有員工婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛進行大排查、大調(diào)處、大整治的活動。穩(wěn)控不穩(wěn)定因素源頭,有效預(yù)防因婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛引發(fā)的“民轉(zhuǎn)刑”案件的發(fā)生,創(chuàng)建“平安家庭”,以家庭的平安促進社會的和諧與穩(wěn)定和合行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,提升員工處理人際關(guān)系調(diào)適自我心理的整體素質(zhì)和能力。

          8、加大了對違紀行為行的處罰力度。對貸款違規(guī)責任人發(fā)出《處理責任貸款違規(guī)行為決定書》6份,其4名責任人共代償9.7萬元不良貸款。20XX年度對一般性違規(guī)處罰52人次,處罰金額1.58萬元;扣留績效工資7人9.09萬元。

          (三)監(jiān)事會派員會同財務(wù)、基建、審計等職能部門對本行招投標項目進行了全過程監(jiān)督,并對已完工項目進行了現(xiàn)場審計。

          (四)監(jiān)事會派員參與了本行20XX年的增資擴股工作,強力推進了本行資本補充和產(chǎn)權(quán)改革工作的順利完成,為后期穩(wěn)健發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

          二、監(jiān)事會對本行20XX年度工作的整體評價

          監(jiān)事會認為,一年來,宜都農(nóng)村合作銀行在董事會的正確領(lǐng)導下,經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗,全面實現(xiàn)了年初董事會制定的各項經(jīng)營管理目標,各項業(yè)務(wù)得到了突破性的發(fā)展,順利完成了資本補充等深化改革工作。

          經(jīng)省聯(lián)社對我行進行20XX年度決算真實性審計,宜都合行20XX年度經(jīng)營管理工作做到了堅持實事求是的原則,立足于資產(chǎn)分類準確、撥備計提充足、做實利潤、風險指標達標的要求,正確處理好當前利益與長遠利益的關(guān)系,真實、準確、完整反映年度經(jīng)營狀況和成果。

          按照銀監(jiān)會根據(jù)新《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》對我國商業(yè)銀行監(jiān)管評級系統(tǒng)測試,宜都農(nóng)村合作銀行20XX年度監(jiān)管評級仍為三A級,為推動本行按現(xiàn)行高標準組建農(nóng)商行奠定了堅實的基礎(chǔ)。

          三、20XX年監(jiān)事會工作重點

          20XX年,金融業(yè)面臨的困難和機遇并存,改革和管理的任務(wù)依然繁重,需要我們齊心協(xié)力,奮發(fā)有為的開展工作,開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會確立的20XX年的總體工作思路是:“緊緊圍繞合行20XX年業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理目標和工作任務(wù),加強經(jīng)營風險監(jiān)管,注重協(xié)調(diào)落實;加強對重大經(jīng)營管理活動的跟進監(jiān)督;拓寬監(jiān)管工作的覆蓋面。”

          1、按照本行章程的有關(guān)規(guī)定,進一步監(jiān)督促進法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進行。更加關(guān)注合行權(quán)力機構(gòu),決策機構(gòu)的協(xié)調(diào)運作;關(guān)注經(jīng)營班子的和諧關(guān)系;關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng),盡職敬業(yè),工作業(yè)績等。

          2、進一步建立內(nèi)部審計機制,加強審計工作。

          3、進一步完善相關(guān)的監(jiān)督制度,不斷推進監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化,促進企業(yè)規(guī)范運作。

          4、進一步加強監(jiān)事會自身建設(shè),注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會將繼續(xù)加強會計、審計、金融等業(yè)務(wù)知識的培訓學習,積極開展工作交流,增強業(yè)務(wù)技能,創(chuàng)新工作方法,提高監(jiān)督水平。

          各位股東:20XX年任務(wù)目標已經(jīng)明確,監(jiān)事會將一如既往地支持配合董事會和經(jīng)營班子依法開展工作,充分發(fā)揮好監(jiān)督職能,維護穩(wěn)定大局;維護股東利益,誠信正直;勤勉工作,圓滿完成公司20XX年的工作目標和任務(wù),促進合行長足發(fā)展。

          謝謝大家!

        8、職工監(jiān)事述職報告

          各位代表:

          根據(jù)《晉城煤業(yè)集團職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的規(guī)定,我作為集團公司職工監(jiān)事向四屆二次職代會報告工作,請予審議。

          一、20XX年履職情況

          20XX年,我嚴格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,依法行權(quán),勤勉履職,較好地完成了各項工作和應(yīng)盡的責任、義務(wù),在維護股東、公司利益和職工合法權(quán)益等方面做出了自己的努力。現(xiàn)將20XX年的主要工作報告如下:

         ?。ㄒ唬﹨⒓訒h情況

          我參加了集團公司第一屆監(jiān)事會第七次會議,列席了集團公司2010年度股東會會議、第一屆董事會第十二次會議、第一屆董事會第十三次會議,實現(xiàn)了過程的參與和監(jiān)督。

          (二)審查提案等情況

          20XX年,對報請集團公司董事會審議的《關(guān)于為晉煤金石化工投資集團有限公司藁城化工園區(qū)項目借款提供擔保的提案》、《關(guān)于山西晉城無煙煤礦業(yè)集團有限責任公司托管天脊集團高平化工有限公司的提案》、《關(guān)于山西晉城無煙煤礦業(yè)集團有限責任公司上市所涉礦權(quán)相關(guān)問題的提案》等共計65個重要提案進行了審查;對報請集團公司股東會審議的《關(guān)于提名陳寶紅為山西晉城無煙煤礦業(yè)集團有限責任公司董事人選的提案》、《關(guān)于設(shè)立山西晉煤集團沁水胡底煤業(yè)有限公司的提案》、《關(guān)于集團公司煤層氣板塊整合重組及以現(xiàn)金和實物資產(chǎn)對山西藍焰煤層氣集團有限責任公司增資擴股的提案》等共計17個重要提案進行了審查;對集團公司向省國資委報送的《關(guān)于晉城煤業(yè)集團對天脊集團高平化工有限公司實施股權(quán)重組的請示》、《關(guān)于晉城煤業(yè)集團煤層氣液化業(yè)務(wù)重組整合的請示》、《山西晉城無煙煤礦業(yè)集團有限責任公司關(guān)于確定主業(yè)及相關(guān)情況的請示》等共計59個經(jīng)濟行為請示進行了審查;參與了山西省國資委監(jiān)事會對集團公司的實地調(diào)研工作。

          (三)加強了對子公司投融資、資源整合等重大事項的過程監(jiān)督

          20XX年,參與了對子分公司投融資和新上項目等重大事項的審核,站在防控風險的角度提出了針對性的意見和建議;參與了對集團公司資源整合礦井相關(guān)資料的審核,站在維護集團公司利益的角度提出了針對性的意見和建議;參與了對子公司上報的“三會”有關(guān)議案的審核,站在維護各方股東利益的角度提出了針對性的意見和建議。

          (四)立足本職,認真開展審計監(jiān)督工作

          20XX年,我圍繞集團公司“十二五”規(guī)劃目標和當年中心工作,結(jié)合自己擔任集團公司審計部部長的工作職責,認真開展審計監(jiān)督工作。

          全年共組織開展審計項目42項,分別為:經(jīng)濟責任審計19項、工程審計14項、決算審計3項、審計調(diào)查3項、財務(wù)預(yù)算審計1項、財務(wù)收支審計1項、專項審計1項。通過審計查處糾正違紀違規(guī)金額6.3億元,促進提高經(jīng)濟效益4.3億元,提出并被采納合理化建議177條。工程項目全年審計金額25億元,為企業(yè)節(jié)約建設(shè)資金1778.24萬元。財務(wù)審計全年查出隱瞞收入、利潤1.8億元。為落實審計查出問題的整改工作,對三家單位主要負責人進行了約談,對責任單位下達審計整改通知書16份,下達審計決定3份。針對審計中發(fā)現(xiàn)的某單位嚴重違紀違規(guī)事項移送紀檢部門進行了立案查處。

          各位代表,20XX年,是集團公司“十二五”規(guī)劃開局之年,也是轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的重要一年。一年來,公司能夠嚴格按照《公司法》、《公司章程》以及國家有關(guān)法律、法規(guī)的要求依法運作、規(guī)范經(jīng)營;公司決策程序合法、有效,董事會運作規(guī)范、決策合理,認真地執(zhí)行了股東會的各項決議,忠實地履行了誠信義務(wù)。目前,公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績,整體競爭能力和抗風險能力得到了進一步的增強。

          二、20XX年工作打算

          1、加強學習,進一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力,做一名高素質(zhì)的職工代表,為履行職責提供理論政策等方面的保障。

          2、關(guān)注職工合理訴求,維護職工合法權(quán)益,在推動企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。

          3、強化審計監(jiān)督工作,提高審計監(jiān)督效能,在推進企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標、有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度、切實防范經(jīng)營風險等方面做出努力。

          4、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度,增強監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性,通過列席和參加公司有關(guān)會議,提前介入有關(guān)決策事項,加強對公司“三重一大”事項的監(jiān)督,確保公司在這些方面不出問題。

          各位代表,20XX年,集團公司改革發(fā)展將再譜新篇章,再添新輝煌,作為一名職工監(jiān)事,我將時刻牢記肩負職責,在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實等方面謀求工作突破,在維護股東、公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為,在推動集團公司轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展方面做出新貢獻。