《職工監(jiān)事述職報(bào)告》屬于述職報(bào)告中比較優(yōu)秀的內(nèi)容，歡迎參考。
1、職工監(jiān)事述職報(bào)告
根據(jù)《溫州港集團(tuán)職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的要求，作為集團(tuán)職工監(jiān)事，能夠按照監(jiān)事會(huì)有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按企業(yè)職工監(jiān)事程序，參與企業(yè)重大事項(xiàng)的監(jiān)督。努力工作，認(rèn)真履職，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，維護(hù)企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作?，F(xiàn)將任職工監(jiān)事以來的工作開展情況向職工代表大會(huì)報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的.能力
為了能夠充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用，提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平，認(rèn)真學(xué)習(xí)職工監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策；積極參加上級組織的有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學(xué)習(xí)，對職工監(jiān)事職責(zé)有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了民主管理意識(shí)，為源頭參與維護(hù)職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。
二、主動(dòng)參與，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展
積極參與集團(tuán)董事會(huì)的重大會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，參與集團(tuán)重大經(jīng)濟(jì)工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督，及時(shí)提出建設(shè)性意見。在董事會(huì)決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護(hù)作用；在企業(yè)實(shí)施董事會(huì)決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用；在形成企業(yè)自我約束機(jī)制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。
三、忠于職能，努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用
監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過程，履行集團(tuán)職工監(jiān)事以來，在集團(tuán)監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下對董事會(huì)、經(jīng)理層運(yùn)作及職代會(huì)決議的落實(shí)、
執(zhí)行情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，對監(jiān)事會(huì)議題積極表明自己的觀點(diǎn)和意見，堅(jiān)決執(zhí)行維護(hù)監(jiān)事會(huì)決議。
四、工作中存在的不足和今后打算
通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足，主要表現(xiàn)在缺乏深入細(xì)致的工作，影響了履行職務(wù)的效果。爭取在2014年，依照監(jiān)事會(huì)的工作制度和工作內(nèi)容加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，認(rèn)真履職為集團(tuán)的發(fā)展效力盡責(zé)。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力，做一名高素質(zhì)的職工監(jiān)事，為履行職責(zé)提供理論政策等方面的保障。
2、關(guān)注職工合理訴求，維護(hù)職工合法權(quán)益，在推動(dòng)企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。
3、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度，增強(qiáng)監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性，通過列席和參加集團(tuán)有關(guān)會(huì)議，提前介入有關(guān)決策事項(xiàng)，加強(qiáng)對公司“三重一大”事項(xiàng)的監(jiān)督。
各位代表，集團(tuán)發(fā)展將再譜新篇章，作為一名職工監(jiān)事，我將時(shí)刻牢記肩負(fù)職責(zé)，在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實(shí)等方面謀求工作突破，在維護(hù)公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為。
2、監(jiān)事長述職報(bào)告
各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們，現(xiàn)在由我向大家做述職報(bào)告。我叫xxx，現(xiàn)任xxx市商業(yè)銀行監(jiān)事長，主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的工作，分管稽核監(jiān)督部和風(fēng)險(xiǎn)控制部。一年來，監(jiān)事會(huì)在市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下，在銀監(jiān)分局、市人民銀行的有效監(jiān)督和指導(dǎo)下，在行黨總支的直接帶領(lǐng)下，以“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求創(chuàng)新、務(wù)實(shí)效、嚴(yán)規(guī)范、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“不缺位、不錯(cuò)位、不越位”的工作原則，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)工作的主動(dòng)性和能動(dòng)性，認(rèn)真履行章程賦予的職責(zé)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，積極推動(dòng)董事會(huì)、經(jīng)營班子制訂的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，初步建立了一套能夠較好的促進(jìn)商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)部控制體系，并在有序運(yùn)行中初見成效。
一、主動(dòng)參與，認(rèn)真履職，積極推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)。
過去的一年，是商業(yè)銀行的開局之年，也是關(guān)鍵的一年。一年來，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)立足于商業(yè)銀行科學(xué)和諧發(fā)展的全局，主動(dòng)增強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，多次列席我行董事會(huì)、行務(wù)會(huì)等重要會(huì)議，在發(fā)展戰(zhàn)略制訂、經(jīng)營決策、重要人事任免，規(guī)范經(jīng)營行為、風(fēng)險(xiǎn)防范、高管人員履職監(jiān)督等方面，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，對涉及到風(fēng)險(xiǎn)防范的問題，積極提出建議并認(rèn)真研究解決方案和措施；同時(shí)，根據(jù)章程規(guī)定和實(shí)際情況的需要，我及時(shí)組織召開了20xx年監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議通過了監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告，研究和制訂了監(jiān)事會(huì)下一步的工作任務(wù)和目標(biāo)。
20xx年，是商業(yè)銀行流程再造的關(guān)鍵年，城市信用社式的管理制度、經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)操作流程都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新的商業(yè)銀行的經(jīng)營和發(fā)展，各項(xiàng)制度都需要進(jìn)一步的修訂和完善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作都需要進(jìn)一步的嚴(yán)格規(guī)范。在董事長的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)從制度建設(shè)和構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系的高度入手，精心組織有關(guān)科室，落實(shí)金融法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)指引等有關(guān)規(guī)定和董事長對流程再造的高標(biāo)準(zhǔn)要求，修訂完善了全行10大類、102項(xiàng)操作流程，內(nèi)容涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核監(jiān)督、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、辦公行政、人事勞資、資金管理等全行各類業(yè)務(wù)和管理的方方面面；同時(shí)，我們還組織監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部，對修訂后的業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核和客觀的評價(jià)，緊緊圍繞制度規(guī)范、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實(shí)性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)性等工作重心，對在業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、可能存在的問題進(jìn)行了科學(xué)的論證。
我們從操作流程的合法性、科學(xué)性、全面性、審慎性等方面對全行所有操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核評價(jià)，并拿出規(guī)范性意見，切實(shí)將監(jiān)督檢查和風(fēng)險(xiǎn)防范落實(shí)到了業(yè)務(wù)操作流程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先。同時(shí)，我要求監(jiān)察稽核部門，對操作流程實(shí)行定期、不定期的對各操作流程進(jìn)行評價(jià)，確保操作流程的及時(shí)性、有效性，通過嚴(yán)密的流程操作，嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，初步構(gòu)建和形成了以客戶為心，以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線的防控體系。
二、高度重視案件專項(xiàng)治理工作，加強(qiáng)事后監(jiān)督和內(nèi)部稽核體系建設(shè)，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督展。
案件專項(xiàng)治理是監(jiān)事會(huì)常抓不懈的工作，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)全面貫徹《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的'通知》《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力、度的通知》《銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“13條”措施》等文、件規(guī)定和山西銀監(jiān)局加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)暨案件專項(xiàng)治理的各項(xiàng)工作部署和要求，通過創(chuàng)新措施、完善機(jī)制，全面推動(dòng)案件治理工作的深入開展。上半年，我們組織召開了由各支行行長、各部門經(jīng)理參加的案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，傳達(dá)貫徹省、市銀監(jiān)會(huì)議精神，安排部署了20xx年全行案件專項(xiàng)治理工作。
20xx年，我一直高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)，三月份，要求紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件精神，結(jié)合我行實(shí)際，制訂了《案件防范處理應(yīng)急制度》《案件防范問責(zé)制度》，要求紀(jì)檢部門建立健全問責(zé)制度，探討建立獨(dú)立問責(zé)管理體系，進(jìn)一步完善問責(zé)相關(guān)的考核辦法，監(jiān)督問責(zé)執(zhí)行情況，把實(shí)施嚴(yán)格問責(zé)與獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)有機(jī)結(jié)合起來。為進(jìn)一步加強(qiáng)稽核部門的建設(shè)，由我牽頭組織，在全行范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員，通過業(yè)務(wù)考試和資格審查，選拔了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、政治素質(zhì)高，工作作風(fēng)硬的業(yè)務(wù)尖子，充實(shí)到稽核力量。在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和督促下，我要求事后監(jiān)督中心和稽核監(jiān)督部門，根據(jù)全行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線和業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整監(jiān)督工作的重心，更新監(jiān)督方案和措施，保證監(jiān)督的及時(shí)性和有效性，進(jìn)一步加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督，主要包括：
一是完善基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員和敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督約束，建立不當(dāng)行為檔案和相應(yīng)的行為失范監(jiān)督制度，發(fā)現(xiàn)有涉及黃、賭、毒，以及未報(bào)告買賣股票的和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，立即建議調(diào)離原崗位并進(jìn)行審計(jì)；監(jiān)督落實(shí)基層主管和重要崗位人員定期輪換和強(qiáng)制休假制度，明確具體的程序和規(guī)定；
二是落實(shí)強(qiáng)化與客戶對賬制度，督促開展經(jīng)常性的全面對賬工作，保證對賬覆蓋面，提高對賬的頻率，改進(jìn)對賬方式和手段，加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的過程控制，實(shí)行獨(dú)立審核和責(zé)任復(fù)核；
三是建立完善內(nèi)部信貸、會(huì)計(jì)、資金營運(yùn)、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)操作等各個(gè)要害崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并切實(shí)監(jiān)督落實(shí)；四是建立信貸、會(huì)計(jì)結(jié)算等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檔案和臺(tái)賬，強(qiáng)化對要害崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)全過程的即時(shí)監(jiān)督。20xx年，稽核監(jiān)督部門開展了多項(xiàng)現(xiàn)場稽核檢查工作，重點(diǎn)對銀企對賬、不動(dòng)戶存款、其他應(yīng)收（付）款、長期待攤費(fèi)用等賬務(wù)進(jìn)行了檢查，全年銀企對賬率達(dá)到了95%以上，對七家支行存在的無證戶提出了整改，全年提出稽核建議19項(xiàng)，解決各類共性問題13條，個(gè)性問題73條，下達(dá)整改意見書92次。事后監(jiān)督中心在對全市17家支行和資金結(jié)算部的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，中，累計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)量達(dá)3106375筆，較去年增加業(yè)務(wù)量610539筆，平均每天業(yè)務(wù)量為8629筆，平均每個(gè)監(jiān)督員每天監(jiān)督1726筆，監(jiān)督出差錯(cuò)432筆，較去年減少了231筆，差錯(cuò)率為1、39%00，較去年下降1.27個(gè)成分點(diǎn)。
三、加強(qiáng)監(jiān)督，創(chuàng)新方式，做好高管人員的動(dòng)態(tài)化管理。
20xx年，我們實(shí)行高級管理人員“審查與考試相結(jié)合、履職監(jiān)督與情況通報(bào)相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與檔案建設(shè)相結(jié)合”，進(jìn)一步強(qiáng)化了對高級管理人員履職行為的監(jiān)督，我要求稽核部門對全行高管人員的履職情況進(jìn)行全面的考核，對高管人員在任職期間的經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、違規(guī)違紀(jì)情況、政策執(zhí)行情況以日常行為規(guī)范進(jìn)行全程、全面記錄和持續(xù)監(jiān)督，并將考核結(jié)果作為評價(jià)高管人員是否稱職的依據(jù)，建立與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，定期向有關(guān)部門通報(bào)，對高管人員可能發(fā)生的權(quán)力失控、決策失誤和行為失范實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。20xx年，我行提拔了四名支行行長和部分部門經(jīng)理，對經(jīng)營業(yè)績一般，能力不強(qiáng)的四名支行行長進(jìn)行了降職處分，我領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)督部對離任的四名支行行長進(jìn)了離任審計(jì)。
四、理清思路，創(chuàng)新方式，強(qiáng)化不良貸款管理工作。
針對我行實(shí)際情況，為進(jìn)一步強(qiáng)化不良貸款的管理工作，我要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門進(jìn)一步修訂和完善了《xxx市商業(yè)銀行不良貸款管理辦法》，實(shí)行新的不良貸款管理制度，要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門建立了規(guī)范的信貸管理臺(tái)賬，實(shí)行嚴(yán)格、規(guī)范化的臺(tái)賬管理，清一戶，銷一戶，督促各支行針對所有不良貸款進(jìn)行分類匯總，做到一戶一策、一部一策。根據(jù)不同情況，制定切實(shí)可行的清收方案，及時(shí)深入了解有關(guān)不良貸款企業(yè)的動(dòng)態(tài)，并逐月上報(bào)不良貸款戶的情況、清收計(jì)劃和清收進(jìn)度。針對部分不良貸款，通過風(fēng)險(xiǎn)控制部組織全行不良貸款專項(xiàng)會(huì)議，要求各支行對我行98年上會(huì)以來形成的不良貸款進(jìn)行逐戶匯報(bào)，并根據(jù)不同企業(yè)情況，研究制訂了具體措施，同時(shí)，強(qiáng)化不良貸款催收制度，保證貸款訴訟時(shí)效的延續(xù)。對不良貸款要求各支行定期進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)，不能進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)的要上報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)控制部，及時(shí)采取措施，以保證債權(quán)的連續(xù)性。
20xx年，我們按照總行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格實(shí)行行長負(fù)責(zé)的盤活信貸資產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制。對歷史形成的不良貸款，新官要理舊賬，努力采取措施逐步化解。對新增貸款形成的不良資產(chǎn)，要嚴(yán)格信貸風(fēng)險(xiǎn)追究制度，各負(fù)其責(zé)、各司其職、各盡所能，并根據(jù)目標(biāo)責(zé)任書，對各支行不良貸款情況進(jìn)行考核。截止20xx年12月末，我行五級分類不良貸款余額10626萬元，較年初下降2640萬元，占比2.13%，較年初下降1.87個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了不良貸款的雙下降。
五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)。
為進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自我約束機(jī)制，規(guī)范監(jiān)督行為，一年來，我們堅(jiān)持“走出去，請進(jìn)來”的學(xué)習(xí)方式，不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，全面提高自身素質(zhì)，并將所學(xué)應(yīng)用于日常工作，從思想建設(shè)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面進(jìn)一步提高監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，積極促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督的科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、崗位操作的制度化。同時(shí)，不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系，健全內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范監(jiān)督行為，保證了監(jiān)督檢查有章可循，查處問題有據(jù)可依。
六、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，開展反腐敗斗爭是我們搞好其他各項(xiàng)工作的根本和保證。
我作為xxx商業(yè)銀行的一名干部，首先要做到思想到位、認(rèn)識(shí)到位、考核到位。在今后的工作和生活中，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的指導(dǎo)思想，不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng)，不搞特權(quán)，在黨總支的統(tǒng)一布暑下，勇于開拓、求真務(wù)實(shí)、切實(shí)做到真抓、抓緊、抓實(shí)，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
七、存在的一些問題：
20xx年，我們的各項(xiàng)工作都取得了成效，在同時(shí)還存在一些一些問題和不足，如風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)、監(jiān)事會(huì)的一些工作還不完善；理論水平、監(jiān)督評價(jià)力度還有待于進(jìn)一步的提高；工作的主動(dòng)性、創(chuàng)新能力不強(qiáng)；這些都需要我在以后的工作中認(rèn)真解決。以上是我的個(gè)人述職報(bào)告，不妥之處，請指正。
3、監(jiān)事長述職報(bào)告
20xx年，本行監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、本行《章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著對合行、對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對本行依法經(jīng)營、規(guī)范管理及各項(xiàng)制度的落實(shí)情況進(jìn)行了有效的跟蹤監(jiān)督，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職責(zé)?，F(xiàn)在，我受監(jiān)事會(huì)委托，向本次股東大會(huì)做20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、20xx年監(jiān)事會(huì)所做的主要工作
?。ㄒ唬﹫?jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。
根據(jù)本行章程和董事會(huì)的安排意見，監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持了定期會(huì)議制度。每次會(huì)議召開的程序均符合《公司法》、本行《章程》的規(guī)定，會(huì)議召開合法有效。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)會(huì)議，對合行信貸、財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。
?。ǘ┤媛男斜O(jiān)事會(huì)職責(zé)，加大審計(jì)、監(jiān)察工作力度。
主要是稽核監(jiān)察部按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》標(biāo)準(zhǔn)，緊緊圍繞省聯(lián)社的案防工作意見，結(jié)合本行案防工作管理現(xiàn)狀，加強(qiáng)對可能出現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要崗位、重要部位和環(huán)節(jié)、重要業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行了現(xiàn)場審計(jì)和檢查。
1、加強(qiáng)案防制度學(xué)習(xí)，增強(qiáng)案防管理責(zé)任感。
在年初通過對往年的案防管理制度的學(xué)習(xí)，結(jié)合當(dāng)前案防工作形勢，擬定了20xx年度稽核監(jiān)察工作意見，并提出了年度案防工作計(jì)劃和目標(biāo)。重點(diǎn)加強(qiáng)對支行行長、主管信貸、主管會(huì)計(jì)的履職案防管控，重點(diǎn)排查“四個(gè)一”“五個(gè)一”案防制度落實(shí)情況，應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練和安全檢查制度落實(shí)情況。
2、層層簽立案防責(zé)任狀、人人簽訂承諾書。
全員細(xì)化為52個(gè)崗位，分別簽訂案防責(zé)任狀30份；簽訂條線責(zé)任書7份；簽訂員工案防承諾書241份；收繳案防保證金34人45000元，其中董事長9000元（年初已上交三峽農(nóng)商行），分管和監(jiān)督第一責(zé)任人各2000元、支行行長及部門經(jīng)理各1000元。全員簽訂員工自控互控聯(lián)保責(zé)任書239份，做到自我約束、上下制衡、左右銜接、相互監(jiān)督、相互制約。再以支行部室為單位與合行黨委書記簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》29份，黨員簽定黨風(fēng)廉政建設(shè)承諾書78份。
3、積極落實(shí)省、市兩級案防工作意見方面。
緊緊圍繞依法合規(guī)經(jīng)營，結(jié)合新業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作流程進(jìn)一步完善審計(jì)工作制度和崗位責(zé)任制，開展序時(shí)審計(jì)和各類專項(xiàng)審計(jì)，督導(dǎo)條線崗位互控監(jiān)督。強(qiáng)化重點(diǎn)人制度學(xué)習(xí)，對潛在的“習(xí)慣性違規(guī)、服從違規(guī)和不作為”進(jìn)行了警示教育。督導(dǎo)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了案防量化考核自評和檢查。適時(shí)對86人次進(jìn)行了輪崗審計(jì)，230人次強(qiáng)制休假審計(jì)。
4、開展了9期（274人次）反腐倡廉、商業(yè)賄賂治理等教育培訓(xùn)。
通過“教育為主、預(yù)防為先”，培育一種好的企業(yè)文化和價(jià)值取向。徹底摒棄“熟人文化、有令不行、有禁不止、有錢就能使鬼推磨”的價(jià)值取向。
5、積極接訪，細(xì)化排查維穩(wěn)。
春節(jié)、兩會(huì)、十一期間，指定專人負(fù)責(zé)日常信息排查，督導(dǎo)第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)問題，第一時(shí)間匯報(bào)或化解矛盾，加強(qiáng)與政府群工部的聯(lián)系，確保平安無事。
6、加強(qiáng)對員工不良行為、重點(diǎn)人員及負(fù)面信息的排查。
20xx年共找員工談話59場（人）次。排查出重點(diǎn)人員5名，其中已解除2名，重點(diǎn)關(guān)注3人，已調(diào)離重要崗位1名，有2名重點(diǎn)關(guān)注人員未調(diào)離重要崗位，已落實(shí)幫教措施3名。
7、為防止婚姻家庭矛盾糾紛的惡化，有效維護(hù)家庭和諧，促進(jìn)社會(huì)平安穩(wěn)定。
根據(jù)《宜昌市婚姻家庭矛盾糾紛排查化解專項(xiàng)活動(dòng)工作方案》要求，及時(shí)啟動(dòng)了以建設(shè)和諧家庭為目標(biāo)，對合行所有員工婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛進(jìn)行大排查、大調(diào)處、大整治的活動(dòng)。穩(wěn)控不穩(wěn)定因素源頭，有效預(yù)防因婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛引發(fā)的“民轉(zhuǎn)刑”案件的發(fā)生，創(chuàng)建“平安家庭”，以家庭的平安促進(jìn)社會(huì)的和諧與穩(wěn)定和合行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，提升員工處理人際關(guān)系調(diào)適自我心理的整體素質(zhì)和能力。
8、加大了對違紀(jì)行為行的處罰力度。
對貸款違規(guī)責(zé)任人發(fā)出《處理責(zé)任貸款違規(guī)行為決定書》6份，其4名責(zé)任人共代償9.7萬元不良貸款。20xx年度對一般性違規(guī)處罰52人次，處罰金額1.58萬元；扣留績效工資7人9.09萬元。
?。ㄈ┍O(jiān)事會(huì)派員會(huì)同財(cái)務(wù)、基建、審計(jì)等職能部門對本行招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行了全過程監(jiān)督，并對已完工項(xiàng)目進(jìn)行了現(xiàn)場審計(jì)。
（四）監(jiān)事會(huì)派員參與了本行20xx年的增資擴(kuò)股工作，強(qiáng)力推進(jìn)了本行資本補(bǔ)充和產(chǎn)權(quán)改革工作的順利完成，為后期穩(wěn)健發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。
二、監(jiān)事會(huì)對本行20xx年度工作的整體評價(jià)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，一年來，宜都農(nóng)村合作銀行在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗，全面實(shí)現(xiàn)了年初董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到了突破性的發(fā)展，順利完成了資本補(bǔ)充等深化改革工作。經(jīng)省聯(lián)社對我行進(jìn)行20xx年度決算真實(shí)性審計(jì)，宜都合行20xx年度經(jīng)營管理工作做到了堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，立足于資產(chǎn)分類準(zhǔn)確、撥備計(jì)提充足、做實(shí)利潤、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)的要求，正確處理好當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映年度經(jīng)營狀況和成果。按照銀監(jiān)會(huì)根據(jù)新《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》對我國商業(yè)銀行監(jiān)管評級系統(tǒng)測試，宜都農(nóng)村合作銀行20xx年度監(jiān)管評級仍為三A級，為推動(dòng)本行按現(xiàn)行高標(biāo)準(zhǔn)組建農(nóng)商行奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、20xx年監(jiān)事會(huì)工作重點(diǎn)
20xx年，金融業(yè)面臨的困難和機(jī)遇并存，改革和管理的任務(wù)依然繁重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為的開展工作，開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會(huì)確立的20xx年的總體工作思路是：“緊緊圍繞合行20xx年業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理目標(biāo)和工作任務(wù)，加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，注重協(xié)調(diào)落實(shí)；加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)的跟進(jìn)監(jiān)督；拓寬監(jiān)管工作的覆蓋面?！?/p>
1、按照本行章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)行。更加關(guān)注合行權(quán)力機(jī)構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作；關(guān)注經(jīng)營班子的和諧關(guān)系；關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng)，盡職敬業(yè)，工作業(yè)績等。
2、進(jìn)一步建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)工作。
3、進(jìn)一步完善相關(guān)的監(jiān)督制度，不斷推進(jìn)監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融等業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，積極開展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)督水平。
各位股東：合行20xx年任務(wù)目標(biāo)已經(jīng)明確，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營班子依法開展工作，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能，維護(hù)穩(wěn)定大局；維護(hù)股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司20xx年的工作目標(biāo)和任務(wù)，促進(jìn)合行長足發(fā)展。
謝謝大家！
4、監(jiān)事個(gè)人述職報(bào)告
根據(jù)《溫州港集團(tuán)職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的要求，作為集團(tuán)職工監(jiān)事，能夠按照監(jiān)事會(huì)有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按企業(yè)職工監(jiān)事程序，參與企業(yè)重大事項(xiàng)的監(jiān)督。努力工作，認(rèn)真履職，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，維護(hù)企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作?，F(xiàn)將任職工監(jiān)事以來的工作開展情況向職工代表大會(huì)報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力
為了能夠充分發(fā)揮職工監(jiān)事作用，提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平，認(rèn)真學(xué)習(xí)職工監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策；積極參加上級組織的有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學(xué)習(xí)，對職工監(jiān)事職責(zé)有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了民主管理意識(shí)，為源頭參與維護(hù)職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。
二、主動(dòng)參與，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展
積極參與集團(tuán)董事會(huì)的重大會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，參與集團(tuán)重大經(jīng)濟(jì)工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督，及時(shí)提出建設(shè)性意見。在董事會(huì)決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護(hù)作用；在企業(yè)實(shí)施董事會(huì)決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用；在形成企業(yè)自我約束機(jī)制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。
三、忠于職能，努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用
監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過程，履行集團(tuán)職工監(jiān)事以來，在集團(tuán)監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下對董事會(huì)、經(jīng)理層運(yùn)作及職代會(huì)決議的落實(shí)、執(zhí)行情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，對監(jiān)事會(huì)議題積極表明自己的觀點(diǎn)和意見，堅(jiān)決執(zhí)行維護(hù)監(jiān)事會(huì)決議。
四、工作中存在的不足和今后打算
通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足，主要表現(xiàn)在缺乏深入細(xì)致的工作，影響了履行職務(wù)的效果。爭取在20xx年，依照監(jiān)事會(huì)的工作制度和工作內(nèi)容加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，認(rèn)真履職為集團(tuán)的發(fā)展效力盡責(zé)。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力，做一名高素質(zhì)的職工監(jiān)事，為履行職責(zé)提供理論政策等方面的保障。
2、關(guān)注職工合理訴求，維護(hù)職工合法權(quán)益，在推動(dòng)企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。
3、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度，增強(qiáng)監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性，通過列席和參加集團(tuán)有關(guān)會(huì)議，提前介入有關(guān)決策事項(xiàng)，加強(qiáng)對公司“三重一大”事項(xiàng)的監(jiān)督。
各位代表，集團(tuán)發(fā)展將再譜新篇章，作為一名職工監(jiān)事，我將時(shí)刻牢記肩負(fù)職責(zé)，在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實(shí)等方面謀求工作突破，在維護(hù)公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為。
5、監(jiān)事個(gè)人述職報(bào)告
各位股東、同志們：
20xx年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著對企業(yè)、對股東和出資人負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司依法運(yùn)營情況、公司財(cái)務(wù)情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司管理制度的落實(shí)情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督檢查，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職責(zé)?，F(xiàn)在，我受公司監(jiān)事會(huì)委托，向20xx年股東大會(huì)做工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
1、公司依法運(yùn)作情況
根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況和董事會(huì)的安排意見，監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持了定期會(huì)議制度。每次會(huì)議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召開合法有效。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)會(huì)議，對公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)管理中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。
2、公司財(cái)務(wù)情況
在報(bào)告期內(nèi)公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，基本實(shí)現(xiàn)了每年年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。公司20xx 年度財(cái)務(wù)報(bào)告上反映公司的財(cái)務(wù)狀況為：公司本年的累計(jì)主營業(yè)務(wù)收入xxxx萬元，累計(jì)發(fā)生管理費(fèi)用xxxx萬元、累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤xxxx萬元、公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤xxxx萬元。監(jiān)事會(huì)對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議。
3、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)處置情況，在報(bào)告期內(nèi)公司未對外擔(dān)保，未出現(xiàn)股權(quán)、資產(chǎn)處置等。
二、監(jiān)事會(huì)對公司工作的整體評價(jià)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，20xx年，在公司董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗，全面實(shí)現(xiàn)了年初董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)，公司經(jīng)營效益穩(wěn)步增長，企業(yè)進(jìn)入良性發(fā)展階段。
三、目前公司存在的問題及監(jiān)事會(huì)意見
1、公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，做好財(cái)務(wù)分析，有效降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對財(cái)務(wù)人員法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以老帶新、進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)核算水平。
2、進(jìn)一步挖掘經(jīng)營潛力，提高經(jīng)營效益。在保證公司正常經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提下，提高股東及投資人的收益。
3、進(jìn)一步加大對債權(quán)債務(wù)的清理力度，要加強(qiáng)對基層單位、項(xiàng)目部及聯(lián)營合作單位管理費(fèi)用的及時(shí)清繳工作。在公司內(nèi)部形成順暢的經(jīng)營管理機(jī)制。
4、積極拓展經(jīng)營范圍，完善企業(yè)資質(zhì)，積極尋找企業(yè)新的利潤增長點(diǎn)。
四、監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)
20xx年，公司面臨的困難和機(jī)遇并存，改革和管理的任務(wù)依然繁重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為的開展工作，開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會(huì)確立的20xx年的總體工作思路是：“緊緊圍繞公司20xx年生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，注重協(xié)調(diào)落實(shí)，加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)的跟進(jìn)監(jiān)督。拓寬監(jiān)督工作的覆蓋面?！?/p>
1、按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)行。更加關(guān)注公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作；關(guān)注各位股東和投資人與公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的和諧關(guān)系；關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng)，盡職敬業(yè)，成果業(yè)績等。
2、結(jié)合企業(yè)的具體情況，建立完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)工作。
3、鑒于公司產(chǎn)業(yè)的不斷做大做強(qiáng)，監(jiān)事會(huì)將針對實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，完善相關(guān)的監(jiān)督制度，不斷推進(jìn)監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
4、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事會(huì)成員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融等業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，積極開展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)督水平。
各位股東：公司20xx年任務(wù)目標(biāo)已經(jīng)明確，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營班子依法開展工作，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能；維護(hù)股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司20xx年的工作目標(biāo)和任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)長足發(fā)展。
謝謝大家！
6、監(jiān)事個(gè)人述職報(bào)告
各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：
現(xiàn)在由我向大家做述職報(bào)告。
我叫XXX，現(xiàn)任XXX市商業(yè)銀行監(jiān)事長，主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的工作，分管稽核監(jiān)督部和風(fēng)險(xiǎn)控制部。一年來，監(jiān)事會(huì)在市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下，在銀監(jiān)分局、市人民銀行的有效監(jiān)督和指導(dǎo)下，在行黨總支的直接帶領(lǐng)下，以“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求創(chuàng)新、務(wù)實(shí)效、嚴(yán)規(guī)范、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“不缺位、不錯(cuò)位、不越位”的工作原則，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)工作的主動(dòng)性和能動(dòng)性，認(rèn)真履行章程賦予的職責(zé)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，積極推動(dòng)董事會(huì)、經(jīng)營班子制訂的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，初步建立了一套能夠較好的促進(jìn)商業(yè)銀行發(fā)展的內(nèi)部控制體系，并在有序運(yùn)行中初見成效。
一、主動(dòng)參與，認(rèn)真履職，積極推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)
過去的一年，是商業(yè)銀行的開局之年，也是關(guān)鍵的一年。一年來，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)立足于商業(yè)銀行科學(xué)和諧發(fā)展的全局，主動(dòng)增強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，多次列席我行董事會(huì)、行務(wù)會(huì)等重要會(huì)議，在發(fā)展戰(zhàn)略制訂、經(jīng)營決策、重要人事任免，規(guī)范經(jīng)營行為、風(fēng)險(xiǎn)防范、高管人員履職監(jiān)督等方面，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，對涉及到風(fēng)險(xiǎn)防范的問題，積極提出建議并認(rèn)真研究解決方案和措施；同時(shí)，根據(jù)章程規(guī)定和實(shí)際情況的需要，我及時(shí)組織召開了20XX年監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議通過了監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告，研究和制訂了監(jiān)事會(huì)下一步的工作任務(wù)和目標(biāo)。
20XX年，是商業(yè)銀行流程再造的關(guān)鍵年，城市信用社式的管理制度、經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)操作流程都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新的商業(yè)銀行的經(jīng)營和發(fā)展，各項(xiàng)制度都需要進(jìn)一步的修訂和完善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作都需要進(jìn)一步的嚴(yán)格規(guī)范。
在董事長的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)從制度建設(shè)和構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系的高度入手，精心組織有關(guān)科室，落實(shí)金融法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)指引等有關(guān)規(guī)定和董事長對流程再造的高標(biāo)準(zhǔn)要求，修訂完善了全行10大類、102項(xiàng)操作流程，內(nèi)容涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核監(jiān)督、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、辦公行政、人事勞資、資金管理等全行各類業(yè)務(wù)和管理的方方面面；同時(shí)，我們還組織監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部，對修訂后的業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核和客觀的評價(jià)，緊緊圍繞制度規(guī)范、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實(shí)性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)性等工作重心，對在業(yè)務(wù)操作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、可能存在的問題進(jìn)行了科學(xué)的論證。
我們從操作流程的合法性、科學(xué)性、全面性、審慎性等方面對全行所有操作流程進(jìn)行嚴(yán)格的審核評價(jià)，并拿出規(guī)范性意見，切實(shí)將監(jiān)督檢查和風(fēng)險(xiǎn)防范落實(shí)到了業(yè)務(wù)操作流程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先。同時(shí)，我要求監(jiān)察稽核部門，對操作流程實(shí)行定期、不定期的對各操作流程進(jìn)行評價(jià)，確保操作流程的及時(shí)性、有效性，通過嚴(yán)密的流程操作，嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，初步構(gòu)建和形成了以客戶為心，以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線的防控體系。
二、高度重視案件專項(xiàng)治理工作，加強(qiáng)事后監(jiān)督和內(nèi)部稽核體系建設(shè)
強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督展。案件專項(xiàng)治理是監(jiān)事會(huì)常抓不懈的工作，在我的帶領(lǐng)下，監(jiān)事會(huì)全面貫徹《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力、度的通知》、《銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“13條”措施》等文件規(guī)定和山西銀監(jiān)局加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)暨案件專項(xiàng)治理的各項(xiàng)工作部署和要求，通過創(chuàng)新措施、完善機(jī)制，全面推動(dòng)案件治理工作的深入開展。上半年，我們組織召開了由各支行行長、各部門經(jīng)理參加的案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議，傳達(dá)貫徹省、市銀監(jiān)會(huì)議精神，安排部署了20XX年全行案件專項(xiàng)治理工作。
20XX年，我一直高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)，三月份，要求紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件精神，結(jié)合我行實(shí)際，制訂了《案件防范處理應(yīng)急制度》、《案件防范問責(zé)制度》，要求紀(jì)檢部門建立健全問責(zé)制度，探討建立獨(dú)立問責(zé)管理體系，進(jìn)一步完善問責(zé)相關(guān)的考核辦法，監(jiān)督問責(zé)執(zhí)行情況，把實(shí)施嚴(yán)格問責(zé)與獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)有機(jī)結(jié)合起來。
為進(jìn)一步加強(qiáng)稽核部門的建設(shè)，由我牽頭組織，在全行范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員，通過業(yè)務(wù)考試和資格審查，選拔了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、政治素質(zhì)高，工作作風(fēng)硬的業(yè)務(wù)尖子，充實(shí)到稽核力量。在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和督促下，我要求事后監(jiān)督中心和稽核監(jiān)督部門，根據(jù)全行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線和業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整監(jiān)督工作的重心，更新監(jiān)督方案和措施，保證監(jiān)督的及時(shí)性和有效性，進(jìn)一步加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位、敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督，主要包括：
一是完善基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員和敏感環(huán)節(jié)工作人員的監(jiān)督約束，建立不當(dāng)行為檔案和相應(yīng)的行為失范監(jiān)督制度，發(fā)現(xiàn)有涉及黃、賭、毒，以及未報(bào)告買賣股票的和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，立即建議調(diào)離原崗位并進(jìn)行審計(jì)；監(jiān)督落實(shí)基層主管和重要崗位人員定期輪換和強(qiáng)制休假制度，明確具體的程序和規(guī)定；
二是落實(shí)強(qiáng)化與客戶對賬制度，督促開展經(jīng)常性的全面對賬工作，保證對賬覆蓋面，提高對賬的頻率，改進(jìn)對賬方式和手段，加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的過程控制，實(shí)行獨(dú)立審核和責(zé)任復(fù)核；
三是建立完善內(nèi)部信貸、會(huì)計(jì)、資金營運(yùn)、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)操作等各個(gè)要害崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并切實(shí)監(jiān)督落實(shí)；
四是建立信貸、會(huì)計(jì)結(jié)算等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檔案和臺(tái)賬，強(qiáng)化對要害崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)全過程的即時(shí)監(jiān)督。
20XX年，稽核監(jiān)督部門開展了多項(xiàng)現(xiàn)場稽核檢查工作，重點(diǎn)對銀企對賬、不動(dòng)戶存款、其他應(yīng)收(付)款、長期待攤費(fèi)用等賬務(wù)進(jìn)行了檢查，全年銀企對賬率達(dá)到了95%以上，對七家支行存在的無證戶提出了整改，全年提出稽核建議19項(xiàng)，解決各類共性問題13條，個(gè)性問題73條，下達(dá)整改意見書92次。事后監(jiān)督中心在對全市17家支行和資金結(jié)算部的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督中，累計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù)量達(dá)3106375筆，較去年增加業(yè)務(wù)量610539筆，平均每天業(yè)務(wù)量為8629筆，平均每個(gè)監(jiān)督員每天監(jiān)督1726筆，監(jiān)督出差錯(cuò)432筆，較去年減少了231筆，差錯(cuò)率為1.39%，較去年下降1.27個(gè)成分點(diǎn)。
三、加強(qiáng)監(jiān)督，創(chuàng)新方式做好高管人員的動(dòng)態(tài)化管理
20XX年，我們實(shí)行高級管理人員“審查與考試相結(jié)合、履職監(jiān)督與情況通報(bào)相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與檔案建設(shè)相結(jié)合”，進(jìn)一步強(qiáng)化了對高級管理人員履職行為的監(jiān)督，我要求稽核部門對全行高管人員的履職情況進(jìn)行全面的考核，對高管人員在任職期間的經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、違規(guī)違紀(jì)情況、政策執(zhí)行情況以日常行為規(guī)范進(jìn)行全程、全面記錄和持續(xù)監(jiān)督，并將考核結(jié)果作為評價(jià)高管人員是否稱職的依據(jù)，建立與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，定期向有關(guān)部門通報(bào)，對高管人員可能發(fā)生的權(quán)力失控、決策失誤和行為失范實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督。
20XX年，我行提拔了四名支行行長和部分部門經(jīng)理，對經(jīng)營業(yè)績一般，能力不強(qiáng)的四名支行行長進(jìn)行了降職處分，我領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)督部對離任的四名支行行長進(jìn)了離任審計(jì)。
四、理清思路，創(chuàng)新方式強(qiáng)化不良貸款管理工作
針對我行實(shí)際情況，為進(jìn)一步強(qiáng)化不良貸款的管理工作，我要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門進(jìn)一步修訂和完善了《XXX市商業(yè)銀行不良貸款管理辦法》，實(shí)行新的不良貸款管理制度，要求風(fēng)險(xiǎn)控制部門建立了規(guī)范的信貸管理臺(tái)賬，實(shí)行嚴(yán)格、規(guī)范化的臺(tái)賬管理，清一戶，銷一戶，督促各支行針對所有不良貸款進(jìn)行分類匯總，做到一戶一策、一部一策。根據(jù)不同情況，制定切實(shí)可行的清收方案，及時(shí)深入了解有關(guān)不良貸款企業(yè)的動(dòng)態(tài)，并逐月上報(bào)不良貸款戶的情況、清收計(jì)劃和清收進(jìn)度。
針對部分不良貸款，通過風(fēng)險(xiǎn)控制部組織全行不良貸款專項(xiàng)會(huì)議，要求各支行對我行xx年上會(huì)以來形成的不良貸款進(jìn)行逐戶匯報(bào)，并根據(jù)不同企業(yè)情況，研究制訂了具體措施，同時(shí)，強(qiáng)化不良貸款催收制度，保證貸款訴訟時(shí)效的延續(xù)。對不良貸款要求各支行定期進(jìn)行債權(quán)確認(rèn),不能進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)的要上報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)控制部，及時(shí)采取措施，以保證債權(quán)的連續(xù)性。
20XX年，我們按照總行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格實(shí)行行長負(fù)責(zé)的盤活信貸資產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制。對歷史形成的不良貸款，新官要理舊賬，努力采取措施逐步化解。對新增貸款形成的不良資產(chǎn)，要嚴(yán)格信貸風(fēng)險(xiǎn)追究制度，各負(fù)其責(zé)、各司其職、各盡所能，并根據(jù)目標(biāo)責(zé)任書，對各支行不良貸款情況進(jìn)行考核。截止20XX年12月末，我行五級分類不良貸款余額10626萬元，較年初下降2640萬元，占比2.13%，較年初下降1.87個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了不良貸款的雙下降。
五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)
進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)。為進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自我約束機(jī)制，規(guī)范監(jiān)督行為，一年來，我們堅(jiān)持“走出去，請進(jìn)來”的學(xué)習(xí)方式，不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，全面提高自身素質(zhì)，并將所學(xué)應(yīng)用于日常工作，從思想建設(shè)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面進(jìn)一步提高監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，積極促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督的.科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、崗位操作的制度化。同時(shí)，不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系，健全內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范監(jiān)督行為，保證了監(jiān)督檢查有章可循，查處問題有據(jù)可依。
六、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)
開展反腐敗斗爭是我們搞好其他各項(xiàng)工作的根本和保證，我作為XXX商業(yè)銀行的一名干部，首先要做到思想到位、認(rèn)識(shí)到位、考核到位。在今后的工作和生活中，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的指導(dǎo)思想，不斷加強(qiáng)自身修養(yǎng)，不搞特權(quán)，在黨總支的統(tǒng)一部署下，勇于開拓、求真務(wù)實(shí)、切實(shí)做到真抓、抓緊、抓實(shí)，把各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
七、存在的一些問題：
20XX年，我們的各項(xiàng)工作都取得了成效，在同時(shí)還存在一些一些問題和不足，如風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)、監(jiān)事會(huì)的一些工作還不完善；理論水平、監(jiān)督評價(jià)力度還有待于進(jìn)一步的提高；工作的主動(dòng)性、創(chuàng)新能力不強(qiáng)。這些都需要我在以后的工作中認(rèn)真解決。
以上是我的個(gè)人述職報(bào)告，不妥之處，請指正。
7、監(jiān)事個(gè)人述職報(bào)告
各位股東：
20XX年，本行監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、本行《章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著對合行、對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對本行依法經(jīng)營、規(guī)范管理及各項(xiàng)制度的落實(shí)情況進(jìn)行了有效的跟蹤監(jiān)督，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職責(zé)?，F(xiàn)在，我受監(jiān)事會(huì)委托，向本次股東大會(huì)做20XX年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、20XX年監(jiān)事會(huì)所做的主要工作
(一)堅(jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。根據(jù)本行章程和董事會(huì)的安排意見，監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持了定期會(huì)議制度。每次會(huì)議召開的程序均符合《公司法》、本行《章程》的規(guī)定，會(huì)議召開合法有效。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)會(huì)議，對合行信貸、財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。
(二)全面履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，加大審計(jì)、監(jiān)察工作力度。主要是稽核監(jiān)察部按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》標(biāo)準(zhǔn)，緊緊圍繞省聯(lián)社的案防工作意見，結(jié)合本行案防工作管理現(xiàn)狀，加強(qiáng)對可能出現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要崗位、重要部位和環(huán)節(jié)、重要業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行了現(xiàn)場審計(jì)和檢查。
1、加強(qiáng)案防制度學(xué)習(xí)，增強(qiáng)案防管理責(zé)任感。在年初通過對往年的案防管理制度的學(xué)習(xí)，結(jié)合當(dāng)前案防工作形勢，擬定了20XX年度稽核監(jiān)察工作意見，并提出了年度案防工作計(jì)劃和目標(biāo)。重點(diǎn)加強(qiáng)對支行行長、主管信貸、主管會(huì)計(jì)的履職案防管控，重點(diǎn)排查“四個(gè)一”“五個(gè)一”案防制度落實(shí)情況，應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練和安全檢查制度落實(shí)情況。
2、層層簽立案防責(zé)任狀、人人簽訂承諾書。全員細(xì)化為52個(gè)崗位，分別簽訂案防責(zé)任狀30份；簽訂條線責(zé)任書7份；簽訂員工案防承諾書241份；收繳案防保證金34人45000元，其中董事長9000元(年初已上交三峽農(nóng)商行)，分管和監(jiān)督第一責(zé)任人各2000元、支行行長及部門經(jīng)理各1000元。全員簽訂員工自控互控聯(lián)保責(zé)任書239份，做到自我約束、上下制衡、左右銜接、相互監(jiān)督、相互制約。再以支行部室為單位與合行黨委書記簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》29份，黨員簽定黨風(fēng)廉政建設(shè)承諾書78份。
3、積極落實(shí)省、市兩級案防工作意見方面。緊緊圍繞依法合規(guī)經(jīng)營，結(jié)合新業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作流程進(jìn)一步完善審計(jì)工作制度和崗位責(zé)任制，開展序時(shí)審計(jì)和各類專項(xiàng)審計(jì)，督導(dǎo)條線崗位互控監(jiān)督。強(qiáng)化重點(diǎn)人制度學(xué)習(xí)，對潛在的“習(xí)慣性違規(guī)、服從違規(guī)和不作為”進(jìn)行了警示教育。督導(dǎo)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了案防量化考核自評和檢查。適時(shí)對86人次進(jìn)行了輪崗審計(jì)，230人次強(qiáng)制休假審計(jì)。
4、開展了9期(274人次)反腐倡廉、商業(yè)賄賂治理等教育培訓(xùn)。通過“教育為主、預(yù)防為先”，培育一種好的企業(yè)文化和價(jià)值取向。徹底摒棄“熟人文化、有令不行、有禁不止、有錢就能使鬼推磨”的價(jià)值取向。
5、積極接訪，細(xì)化排查維穩(wěn)。春節(jié)、兩會(huì)、十一期間，指定專人負(fù)責(zé)日常信息排查，督導(dǎo)第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)問題，第一時(shí)間匯報(bào)或化解矛盾，加強(qiáng)與政府群工部的聯(lián)系，確保平安無事。
6、加強(qiáng)對員工不良行為、重點(diǎn)人員及負(fù)面信息的排查。20XX年共找員工談話59場(人)次。排查出重點(diǎn)人員5名，其中已解除2名，重點(diǎn)關(guān)注3人，已調(diào)離重要崗位1名，有2名重點(diǎn)關(guān)注人員未調(diào)離重要崗位，已落實(shí)幫教措施3名。
7、為防止婚姻家庭矛盾糾紛的惡化，有效維護(hù)家庭和諧，促進(jìn)社會(huì)平安穩(wěn)定。根據(jù)《宜昌市婚姻家庭矛盾糾紛排查化解專項(xiàng)活動(dòng)工作方案》要求，及時(shí)啟動(dòng)了以建設(shè)和諧家庭為目標(biāo)，對合行所有員工婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛進(jìn)行大排查、大調(diào)處、大整治的活動(dòng)。穩(wěn)控不穩(wěn)定因素源頭，有效預(yù)防因婚姻家庭矛盾和鄰里糾紛引發(fā)的“民轉(zhuǎn)刑”案件的發(fā)生，創(chuàng)建“平安家庭”，以家庭的平安促進(jìn)社會(huì)的和諧與穩(wěn)定和合行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，提升員工處理人際關(guān)系調(diào)適自我心理的整體素質(zhì)和能力。
8、加大了對違紀(jì)行為行的處罰力度。對貸款違規(guī)責(zé)任人發(fā)出《處理責(zé)任貸款違規(guī)行為決定書》6份，其4名責(zé)任人共代償9.7萬元不良貸款。20XX年度對一般性違規(guī)處罰52人次，處罰金額1.58萬元；扣留績效工資7人9.09萬元。
(三)監(jiān)事會(huì)派員會(huì)同財(cái)務(wù)、基建、審計(jì)等職能部門對本行招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行了全過程監(jiān)督，并對已完工項(xiàng)目進(jìn)行了現(xiàn)場審計(jì)。
(四)監(jiān)事會(huì)派員參與了本行20XX年的增資擴(kuò)股工作，強(qiáng)力推進(jìn)了本行資本補(bǔ)充和產(chǎn)權(quán)改革工作的順利完成，為后期穩(wěn)健發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。
二、監(jiān)事會(huì)對本行20XX年度工作的整體評價(jià)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，一年來，宜都農(nóng)村合作銀行在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗，全面實(shí)現(xiàn)了年初董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到了突破性的發(fā)展，順利完成了資本補(bǔ)充等深化改革工作。
經(jīng)省聯(lián)社對我行進(jìn)行20XX年度決算真實(shí)性審計(jì)，宜都合行20XX年度經(jīng)營管理工作做到了堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，立足于資產(chǎn)分類準(zhǔn)確、撥備計(jì)提充足、做實(shí)利潤、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)的要求，正確處理好當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映年度經(jīng)營狀況和成果。
按照銀監(jiān)會(huì)根據(jù)新《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》對我國商業(yè)銀行監(jiān)管評級系統(tǒng)測試，宜都農(nóng)村合作銀行20XX年度監(jiān)管評級仍為三A級，為推動(dòng)本行按現(xiàn)行高標(biāo)準(zhǔn)組建農(nóng)商行奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、20XX年監(jiān)事會(huì)工作重點(diǎn)
20XX年，金融業(yè)面臨的困難和機(jī)遇并存，改革和管理的任務(wù)依然繁重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為的開展工作，開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會(huì)確立的20XX年的總體工作思路是：“緊緊圍繞合行20XX年業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理目標(biāo)和工作任務(wù)，加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，注重協(xié)調(diào)落實(shí)；加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)的跟進(jìn)監(jiān)督；拓寬監(jiān)管工作的覆蓋面。”
1、按照本行章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)行。更加關(guān)注合行權(quán)力機(jī)構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作；關(guān)注經(jīng)營班子的和諧關(guān)系；關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng)，盡職敬業(yè)，工作業(yè)績等。
2、進(jìn)一步建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)工作。
3、進(jìn)一步完善相關(guān)的監(jiān)督制度，不斷推進(jìn)監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融等業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，積極開展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)督水平。
各位股東：20XX年任務(wù)目標(biāo)已經(jīng)明確，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營班子依法開展工作，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能，維護(hù)穩(wěn)定大局；維護(hù)股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司20XX年的工作目標(biāo)和任務(wù)，促進(jìn)合行長足發(fā)展。
謝謝大家!
8、職工監(jiān)事述職報(bào)告
各位代表：
根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)職工董事、職工監(jiān)事工作制度》的規(guī)定，我作為集團(tuán)公司職工監(jiān)事向四屆二次職代會(huì)報(bào)告工作，請予審議。
一、20XX年履職情況
20XX年，我嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，依法行權(quán)，勤勉履職，較好地完成了各項(xiàng)工作和應(yīng)盡的責(zé)任、義務(wù)，在維護(hù)股東、公司利益和職工合法權(quán)益等方面做出了自己的努力?，F(xiàn)將20XX年的主要工作報(bào)告如下：
（一）參加會(huì)議情況
我參加了集團(tuán)公司第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議,列席了集團(tuán)公司2010年度股東會(huì)會(huì)議、第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議,實(shí)現(xiàn)了過程的參與和監(jiān)督。
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20XX年，對報(bào)請集團(tuán)公司董事會(huì)審議的《關(guān)于為晉煤金石化工投資集團(tuán)有限公司藁城化工園區(qū)項(xiàng)目借款提供擔(dān)保的提案》、《關(guān)于山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司托管天脊集團(tuán)高平化工有限公司的提案》、《關(guān)于山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司上市所涉礦權(quán)相關(guān)問題的提案》等共計(jì)65個(gè)重要提案進(jìn)行了審查；對報(bào)請集團(tuán)公司股東會(huì)審議的《關(guān)于提名陳寶紅為山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司董事人選的提案》、《關(guān)于設(shè)立山西晉煤集團(tuán)沁水胡底煤業(yè)有限公司的提案》、《關(guān)于集團(tuán)公司煤層氣板塊整合重組及以現(xiàn)金和實(shí)物資產(chǎn)對山西藍(lán)焰煤層氣集團(tuán)有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股的提案》等共計(jì)17個(gè)重要提案進(jìn)行了審查；對集團(tuán)公司向省國資委報(bào)送的《關(guān)于晉城煤業(yè)集團(tuán)對天脊集團(tuán)高平化工有限公司實(shí)施股權(quán)重組的請示》、《關(guān)于晉城煤業(yè)集團(tuán)煤層氣液化業(yè)務(wù)重組整合的請示》、《山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于確定主業(yè)及相關(guān)情況的請示》等共計(jì)59個(gè)經(jīng)濟(jì)行為請示進(jìn)行了審查；參與了山西省國資委監(jiān)事會(huì)對集團(tuán)公司的實(shí)地調(diào)研工作。
?。ㄈ┘訌?qiáng)了對子公司投融資、資源整合等重大事項(xiàng)的過程監(jiān)督
20XX年，參與了對子分公司投融資和新上項(xiàng)目等重大事項(xiàng)的審核，站在防控風(fēng)險(xiǎn)的角度提出了針對性的意見和建議；參與了對集團(tuán)公司資源整合礦井相關(guān)資料的審核，站在維護(hù)集團(tuán)公司利益的角度提出了針對性的意見和建議；參與了對子公司上報(bào)的“三會(huì)”有關(guān)議案的審核，站在維護(hù)各方股東利益的角度提出了針對性的意見和建議。
?。ㄋ模┝⒆惚韭?，認(rèn)真開展審計(jì)監(jiān)督工作
20XX年，我圍繞集團(tuán)公司“十二五”規(guī)劃目標(biāo)和當(dāng)年中心工作，結(jié)合自己擔(dān)任集團(tuán)公司審計(jì)部部長的工作職責(zé)，認(rèn)真開展審計(jì)監(jiān)督工作。
全年共組織開展審計(jì)項(xiàng)目42項(xiàng)，分別為：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)19項(xiàng)、工程審計(jì)14項(xiàng)、決算審計(jì)3項(xiàng)、審計(jì)調(diào)查3項(xiàng)、財(cái)務(wù)預(yù)算審計(jì)1項(xiàng)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)1項(xiàng)、專項(xiàng)審計(jì)1項(xiàng)。通過審計(jì)查處糾正違紀(jì)違規(guī)金額6.3億元，促進(jìn)提高經(jīng)濟(jì)效益4.3億元，提出并被采納合理化建議177條。工程項(xiàng)目全年審計(jì)金額25億元，為企業(yè)節(jié)約建設(shè)資金1778.24萬元。財(cái)務(wù)審計(jì)全年查出隱瞞收入、利潤1.8億元。為落實(shí)審計(jì)查出問題的整改工作，對三家單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約談，對責(zé)任單位下達(dá)審計(jì)整改通知書16份，下達(dá)審計(jì)決定3份。針對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的某單位嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)移送紀(jì)檢部門進(jìn)行了立案查處。
各位代表，20XX年，是集團(tuán)公司“十二五”規(guī)劃開局之年，也是轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的重要一年。一年來，公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》以及國家有關(guān)法律、法規(guī)的要求依法運(yùn)作、規(guī)范經(jīng)營；公司決策程序合法、有效，董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理，認(rèn)真地執(zhí)行了股東會(huì)的各項(xiàng)決議，忠實(shí)地履行了誠信義務(wù)。目前，公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，整體競爭能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力得到了進(jìn)一步的增強(qiáng)。
二、20XX年工作打算
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)專業(yè)能力，做一名高素質(zhì)的職工代表，為履行職責(zé)提供理論政策等方面的保障。
2、關(guān)注職工合理訴求，維護(hù)職工合法權(quán)益，在推動(dòng)企業(yè)發(fā)展成果普惠職工方面發(fā)揮作用。
3、強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督工作，提高審計(jì)監(jiān)督效能，在推進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)、有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度、切實(shí)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等方面做出努力。
4、拓展監(jiān)督工作的廣度和深度，增強(qiáng)監(jiān)督工作的有效性和權(quán)威性，通過列席和參加公司有關(guān)會(huì)議，提前介入有關(guān)決策事項(xiàng)，加強(qiáng)對公司“三重一大”事項(xiàng)的監(jiān)督，確保公司在這些方面不出問題。
各位代表，20XX年，集團(tuán)公司改革發(fā)展將再譜新篇章，再添新輝煌，作為一名職工監(jiān)事，我將時(shí)刻牢記肩負(fù)職責(zé)，在監(jiān)督?jīng)Q策過程、督促工作落實(shí)等方面謀求工作突破，在維護(hù)股東、公司利益和職工合法權(quán)益方面奮力而為，在推動(dòng)集團(tuán)公司轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展方面做出新貢獻(xiàn)。